各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為充分了解證券公司（以下簡稱“公司”）股票承銷業(yè)務(wù)的進(jìn)展情況，加強(qiáng)對其股票承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，現(xiàn)就公司2000年度股票承銷業(yè)務(wù)年檢有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢內(nèi)容

　?。ㄒ唬┕緦?000年股票承銷業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查，自查報告包括以下內(nèi)容：

　　1．承銷業(yè)務(wù)基本情況。以2000年股票承銷業(yè)務(wù)情況一覽表形式反映。

　?。?）一覽表分為已完成的新股承銷、配股承銷和增發(fā)新股承銷三類，每類包括承銷角色、發(fā)行人、承銷金額、承銷費(fèi)用、承銷期結(jié)束后未被認(rèn)購的金額和承銷項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等內(nèi)容。其中，承銷金額、承銷期結(jié)束后未被認(rèn)購的金額和承銷費(fèi)用應(yīng)列出合計數(shù)。

　　2．合規(guī)性自查。根據(jù)《證券法》、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》（證委發(fā)[1996]18號）、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[1999]54號）和《關(guān)于加強(qiáng)承銷商備案材料質(zhì)量管理的通知》（機(jī)構(gòu)部便函[2000]11號）的有關(guān)規(guī)定，對承銷項(xiàng)目的承銷費(fèi)收取，承銷團(tuán)中副主承銷商的數(shù)量和承銷團(tuán)成員的資格是否合規(guī)，是否按規(guī)定組織承銷團(tuán)，發(fā)行人和承銷團(tuán)成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否已充分披露，是否有向發(fā)行人提供融資或變相融資等不正當(dāng)競爭行為等問題進(jìn)行自查。

　　3．存在的問題分析。著重對承銷業(yè)務(wù)中存在和遇到的問題進(jìn)行分析。

　　4．內(nèi)部管理措施。承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部管理措施的有效性和擬采取哪些措施以適應(yīng)新的發(fā)行制度和保薦人制度。

　　5．政策建議。對承銷業(yè)務(wù)管理中的承銷限額和承銷費(fèi)用問題提出建議。

　?。ǘ└鶕?jù)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算規(guī)則的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2000]223號）和公司2000年度經(jīng)審計的財務(wù)報表計算的公司2000年末凈資本計算規(guī)則表，以及凈資本年度變化原因分析說明（期初數(shù)基準(zhǔn)日為上年末）。

　?。ㄈ┲鞴艹袖N業(yè)務(wù)高級管理人員、主要業(yè)務(wù)人員以及公司內(nèi)核小組成員名單、職務(wù)和有效聯(lián)系方式（移動電話和辦公電話）。

　　二、年檢要求

　　請各派出機(jī)構(gòu)通知轄區(qū)內(nèi)具有股票承銷資格的公司認(rèn)真準(zhǔn)備年檢材料（年檢材料要加蓋公司法人印章，統(tǒng)一用A4紙并打孔），并對其年檢材料進(jìn)行初檢，將初檢意見和機(jī)構(gòu)年檢材料于4月30日前報我會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)檢。對年檢合格的機(jī)構(gòu)，由我會換發(fā)新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結(jié)果較差、弄虛作假或存在其他嚴(yán)重問題的機(jī)構(gòu)，我會將予以通報批評或暫緩換發(fā)資格證書，直至?xí)和３袖N業(yè)務(wù)資格。