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寧波
關于對擬公開發行股票公司改制運行情況進行調查的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-01-22
·
2054人看過
各證券監督辦公室、證券監督特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，上海、深圳證券監管專員辦事處：
為了督促企業切實轉換經營機制，進一步提高上市公司質量，從１９９９年開始，國有企業和有限責任公司必須改制成規范化的股份有限公司并運行１年以后方可申請公開發行股票。在報送預選材料前，公司和主承銷商需向中國證監會駐當地派出機構報送改制運行情況的報告。派出機構負責對公司的改制運行情況進行調查，調查完畢后向中國證監會發行監管部報送調查報告，調查報告將作為中國證監會核準公司公開發行股票的重要依據。改制運行情況調查的內容主要包括以下幾個方面：
一、進行規范化股份制改造是否已滿１年；
二、人員、資產和財務是否與集團公司分開，是否獨立運作；
三、是否已建立、健全規范化的法人治理結構，股東大會、董事會、監事會、經理層的運作是否規范；
四、改制后的財務制度是否符合股份有限公司會計制度的要求。
派出機構對上述情況進行調查后，須填寫調查表，調查表是調查報告的必備內容。
附件：擬公開發行股票公司改制運行情況調查表（略）
為了督促企業切實轉換經營機制，進一步提高上市公司質量，從１９９９年開始，國有企業和有限責任公司必須改制成規范化的股份有限公司并運行１年以后方可申請公開發行股票。在報送預選材料前，公司和主承銷商需向中國證監會駐當地派出機構報送改制運行情況的報告。派出機構負責對公司的改制運行情況進行調查，調查完畢后向中國證監會發行監管部報送調查報告，調查報告將作為中國證監會核準公司公開發行股票的重要依據。改制運行情況調查的內容主要包括以下幾個方面：
一、進行規范化股份制改造是否已滿１年；
二、人員、資產和財務是否與集團公司分開，是否獨立運作；
三、是否已建立、健全規范化的法人治理結構，股東大會、董事會、監事會、經理層的運作是否規范；
四、改制后的財務制度是否符合股份有限公司會計制度的要求。
派出機構對上述情況進行調查后，須填寫調查表，調查表是調查報告的必備內容。
附件：擬公開發行股票公司改制運行情況調查表（略）
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