根據(jù)中國(guó)專利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在制定中要為社會(huì)公眾服務(wù)、為國(guó)家宏觀決策服務(wù)、為行業(yè)管理部門管理服務(wù)的指導(dǎo)思想，為推進(jìn)中國(guó)在專利申請(qǐng)、審查和出版等方面的標(biāo)準(zhǔn)化，特制定《專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)》，現(xiàn)予公布，自二○○二年一月一日起施行。

　　二00一年十一月一日

　　ZC

　　中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

　　ZC 0001—2001

　　專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)

　　2001-11-01發(fā)布

　　2002-01-01實(shí)施

　　中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 發(fā)布

　　專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)

　　1 引言

　　1.1總則

　　為了推進(jìn)中國(guó)在專利申請(qǐng)、審查和出版等方面的標(biāo)準(zhǔn)化；為了與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局自動(dòng)化系統(tǒng)建設(shè)相配套并為之服務(wù)，使審查員更好地為申請(qǐng)人服務(wù)；保證專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）在電子申請(qǐng)模式下提交的計(jì)算機(jī)可讀形式的文件規(guī)范化，保證專利申請(qǐng)單位名稱的統(tǒng)一，便于對(duì)申請(qǐng)單位身份的唯一性進(jìn)行確認(rèn)；并利于專利申請(qǐng)文件可以方便地輸入計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)，以便于公眾檢索，實(shí)現(xiàn)專利信息的交換和共享；特制定本標(biāo)準(zhǔn)。

　　1.2制定專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人代碼標(biāo)準(zhǔn)的基本原則

　　1.2.1先進(jìn)性原則。所制定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合國(guó)際上先進(jìn)技術(shù)發(fā)展的方向，能夠滿足國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局相關(guān)業(yè)務(wù)的發(fā)展需要。

　　1.2.2簡(jiǎn)單實(shí)用原則。所制定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)單實(shí)用，符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的具體情況，實(shí)施成本低，便于執(zhí)行。

　　1.2.3開放性和易維護(hù)性原則。所制定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有開放性和易維護(hù)性，便于修訂和擴(kuò)充。

　　1.2.4充分借鑒已有標(biāo)準(zhǔn)原則。對(duì)已有的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和部頒標(biāo)準(zhǔn)，原則上應(yīng)當(dāng)遵循和采用。不能直接使用的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況經(jīng)修改使用。

　　1.3專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人代碼標(biāo)準(zhǔn)原則：

　　1.3.1代碼唯一性、固定性原則。專利申請(qǐng)人代碼和專利權(quán)人代碼都是唯一的和固定的。確定一個(gè)代碼只對(duì)應(yīng)一個(gè)申請(qǐng)人或一個(gè)專利權(quán)人的規(guī)則，每一個(gè)代碼不隨它的擁有者的法律意義的消失而被他人使用。從而使代碼易于使用和管理。

　　1.3.2代碼的編碼方式實(shí)用性原則。依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的條款1.2.2項(xiàng)，代碼的編碼方式既要有利于管理部門內(nèi)部的編定、實(shí)施、管理和維護(hù)，又要有利于外部人員和機(jī)構(gòu)在了解、使用上的便利，力求簡(jiǎn)單實(shí)用。

　　1.3.3持續(xù)改進(jìn)原則。本標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，不斷完善，有利于用戶使用。

　　1.3.4專利術(shù)語規(guī)范性原則。專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人代碼標(biāo)準(zhǔn)涉及的相關(guān)術(shù)語由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局賦予規(guī)范注釋并公之于眾，中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局享有對(duì)專利術(shù)語的唯一和最終解釋權(quán)。

　　1.3.5 代碼使用延續(xù)性原則。專利權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移或繼承時(shí)，專利權(quán)人代碼直接沿用專利申請(qǐng)人代碼。當(dāng)專利權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，被依法重新確認(rèn)擁有專利權(quán)的單位或個(gè)人僅在不具有自己的專利申請(qǐng)人代碼的情況下，才由代碼管理者另行賦予專利權(quán)人代碼。

　　2 適用范圍

　　本標(biāo)準(zhǔn)適用于：

　　在中國(guó)申請(qǐng)專利的屬于單位性質(zhì)的申請(qǐng)人和專利權(quán)人。

　　專利審批流程管理者。

　　其他方面的本標(biāo)準(zhǔn)使用者。

　　3術(shù)語和定義

　　本標(biāo)準(zhǔn)采用以下術(shù)語和定義，由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局賦予規(guī)范性注解。

　　專利申請(qǐng)人：向中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局就發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)提交專利申請(qǐng)并請(qǐng)求被授予專利權(quán)的人，包括單位或個(gè)人。

　　專利權(quán)人：以發(fā)明創(chuàng)造提起申請(qǐng)，被中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局授予專利權(quán)的單位或個(gè)人。因轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與、繼承而被依法確認(rèn)擁有專利權(quán)的單位或個(gè)人，也是專利權(quán)人。

　　單位：按照法定程序設(shè)立，有一定的組織機(jī)構(gòu)和獨(dú)立的（或獨(dú)立支配的）財(cái)產(chǎn)，具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，并能以自己名義依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。單位應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）依法成立；（二）有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)；（三）有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所；（四）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　代碼：用一個(gè)數(shù)字、一組字母或者一個(gè)數(shù)字字母組合來代表一個(gè)具有固定意義的對(duì)象。

　　國(guó)家、地區(qū)和政府間組織代碼：采用世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的標(biāo)準(zhǔn)ST.3（STANDARD ST.3）附件A的第1部分（ANNEX A， SECTION 1）規(guī)定的國(guó)家、地區(qū)和政府間組織代碼。（詳見附錄1）

　　唯一性：一個(gè)代碼只代表一個(gè)專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人并且一個(gè)專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人只用一個(gè)代碼表示。

　　固定性：一個(gè)代碼所表示的專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人和表示一個(gè)專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人的代碼一旦確定后就不再改變。

　　大流水號(hào)：一組從一個(gè)特定數(shù)字開始的連續(xù)的數(shù)字，在其中后一個(gè)數(shù)字比前一個(gè)數(shù)字大一。

　　校驗(yàn)位：從一個(gè)數(shù)字、一組字母或者一個(gè)數(shù)字字母組合（簡(jiǎn)稱為源數(shù)據(jù)）經(jīng)過計(jì)算得出的數(shù)字、字母或者數(shù)字字母組合。將源數(shù)據(jù)和校驗(yàn)位一起傳輸或者書寫，可以校驗(yàn)在傳輸或者書寫的過程中是否有錯(cuò)誤發(fā)生。

　　專利審批流程管理者：在專利申請(qǐng)的受理、審批和流程管理過程中對(duì)申請(qǐng)文件及相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理、管理和維護(hù)者。

　　代碼管理者：由中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的專門負(fù)責(zé)某類專利代碼管理者。

　　4 專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)

　　4.1 編碼規(guī)則

　　采用2位阿拉伯字母+8位阿拉伯?dāng)?shù)字作為專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼。

　　注解：2位阿拉伯字母表示為國(guó)家、地區(qū)和政府間組織代碼；8位阿拉伯?dāng)?shù)字中前7位是大流水號(hào)，最后1位是校驗(yàn)位。

　　舉例說明：（以下舉例為虛構(gòu)，如有雷同，純屬巧合）

　　中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社：CN00001118

　　4.2 代碼的賦予和管理

　　由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的代碼管理者依據(jù)上述4.1的規(guī)則，賦予專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼。

　　由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指定的代碼管理者依據(jù)上述1.2和1.3，對(duì)代碼進(jìn)行管理。

　　5 代碼管理者的責(zé)任

　　代碼管理者建立一個(gè)專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)有效運(yùn)行環(huán)境。其具體職責(zé)是：

　　依據(jù)上述4.1的規(guī)則，賦予專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼；

　　負(fù)責(zé)代碼集的管理和維護(hù)；

　　確保代碼的唯一性和固定性；

　　解釋代碼標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范性術(shù)語和定義；

　　提出改進(jìn)建議。

　　6.頒布和實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局頒布、實(shí)施。

　　6.1 專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)的頒布本標(biāo)準(zhǔn)于2001年11月1日頒布。

　　6.2 專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施

　　6.2.1 標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)于2002年1月1日正式實(shí)施。如果需要變更，則通過本標(biāo)準(zhǔn)的修正案另行通告。

　　6.2.2 標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施。

　　6.2.3 標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)對(duì)代碼管理者提出的改進(jìn)建議進(jìn)行評(píng)審，如有必要，將制定新的專利申請(qǐng)人和專利權(quán)人（單位）代碼標(biāo)準(zhǔn)。

　　附錄1：國(guó)家、地區(qū)和政府間組織代碼（略）

　　中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
二00一年十一月一日