?
?

??? 為適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要，我會(huì)擬定了《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公布，歡迎投資者和社會(huì)各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見(jiàn)或建議。請(qǐng)將有關(guān)意見(jiàn)或建議以書(shū)面或電子郵件的形式于2008年9月28日前反饋至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。聯(lián)系方式如下：

??? 傳 真：010—88061167, 88061504

??? 電子信箱： lilinqi@csrc.gov.cn

??? 附件：《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》

??? 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

??? 二○○八年九月二十一日

??? 附件：

關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定

（征求意見(jiàn)稿）

??? 為適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要,現(xiàn)對(duì)《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）中有關(guān)上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份行為補(bǔ)充規(guī)定如下：

??? 一、上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份（以下簡(jiǎn)稱上市公司回購(gòu)股份），應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議，并提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。

??? 上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，就回購(gòu)股份事宜發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

??? 二、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前3日，將董事會(huì)公告回購(gòu)股份決議的前一個(gè)交易日及召開(kāi)股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的前10名股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站予以公布。

??? 三、上市公司股東大會(huì)就回購(gòu)股份作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：

??? （一）回購(gòu)股份的價(jià)格區(qū)間；

??? （二）擬回購(gòu)股份的種類、數(shù)量和比例；

??? （三）擬用于回購(gòu)的資金總額以及資金來(lái)源；

??? （四）回購(gòu)股份的期限；

??? （五）決議的有效期；

??? （六）對(duì)董事會(huì)辦理本次回購(gòu)股份事宜的具體授權(quán)；

??? （七）其他相關(guān)事項(xiàng)。

??? 四、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

??? 五、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購(gòu)股份決議后的次一工作日公告該決議，依法通知債權(quán)人，并將相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案，同時(shí)公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)。

??? 六、上市公司應(yīng)當(dāng)在下列情形履行報(bào)告、公告義務(wù)：

??? （一）上市公司應(yīng)當(dāng)在首次回購(gòu)股份事實(shí)發(fā)生的次日予以公告；

??? （二）上市公司回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1％的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告；

??? （三）上市公司在回購(gòu)期間應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中公告回購(gòu)進(jìn)展情況，包括已回購(gòu)股份的數(shù)量和比例、購(gòu)買的最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額；

??? （四）回購(gòu)期屆滿或者回購(gòu)方案已實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)公告已回購(gòu)股份總額、購(gòu)買的最高價(jià)和最低價(jià)以及支付的總金額。

??? 七、上市公司回購(gòu)股份的價(jià)格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價(jià)格。

??? 八、上市公司不得在以下交易時(shí)間進(jìn)行股份回購(gòu)：

??? （一）開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)；

??? （二）收盤(pán)前半小時(shí)內(nèi)。

??? 九、上市公司在下列期間不得回購(gòu)股份：#p#分頁(yè)標(biāo)題#e#

??? （一）上市公司定期報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

??? （二）自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

??? （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

??? 回購(gòu)期屆滿或者回購(gòu)方案已實(shí)施完畢的，公司應(yīng)當(dāng)停止回購(gòu)行為，并在2個(gè)工作日內(nèi)公告回購(gòu)股份情況以及公司股份變動(dòng)報(bào)告。

??? 十、上市公司在公布回購(gòu)股份方案之日起至回購(gòu)股份完成之日后的30日內(nèi)不得公布或者實(shí)施現(xiàn)金分紅方案。

??? 上市公司回購(gòu)股份期間不得發(fā)行股份募集資金。

??? 十一、本補(bǔ)充規(guī)定自發(fā)布之 年 月 日起施行。《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）中有關(guān)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的規(guī)定同時(shí)廢止。

?