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寧波
轉發國務院辦公廳轉發證監會關于證券公司綜合治理工作方案的通知
各地級以上市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
現將《國務院辦公廳轉發證監會關于證券公司綜合治理工作方案的通知》（國辦發[2005]43號）轉發給你們，經省人民政府同意，結合我省實際提出如下意見，請一并貫徹執行。
一、統一思想，充分認識證券公司綜合治理的重要性。證券公司是資本市場最重要的中介機構，多年來為推動資本市場發展壯大、促進經濟發展作出了積極貢獻。目前，我國資本市場正在經歷重大變革和歷史性轉折，證券公司面臨著市場結構性調整的嚴峻考驗，迫切需要通過綜合治理謀求新的發展，這是證券公司規范發展、做優做強的必由之路，也是資本市場穩定和健康發展的內在要求。各級政府和有關部門要按照國辦發[2005]43號文的要求，統一思想，充分認識我國資本市場的現狀和發展趨勢，進一步貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（國發[2004]3號）和我省《關于大力發展廣東資本市場的實施意見》（粵府[2004]66號），密切配合證券監管機構做好我省轄內證券公司綜合治理工作，共同維護證券市場正常秩序，促進我省資本市場健康發展。
二、把握機遇，積極支持證券公司綜合治理工作。各級政府和有關部門要把握機遇，積極支持配合證券監管機構糾正轄區內證券公司存在的股東不實、虛假出資、非法占用公司資產等問題，督促相關單位限期整改規范，推動證券公司完善法人治理結構，建立現代企業制度。同時，積極引導支持轄區內存在風險的證券公司，通過注資、資產置換、引入優質戰略投資者等方式，進行重組和化解風險。
三、明確責任，主動配合做好證券公司風險處置工作。各級政府要切實承擔起維護本行政區域內社會穩定的責任，協助證券監管機構摸清證券機構的經營、財務狀況和風險底數，對風險狀況做到心中有數。要根據證券監管機構對當地證券機構風險狀況的預警通報，及時組織制訂高風險證券機構的應急預案，做好風險處置工作。被處置風險證券公司總部、分支機構和營業網點所在地政府，要按照國家和省的有關規定，認真做好個人債權甄別和收購資金籌措工作，妥善解決轄區內機構名義個人債等敏感問題，及時消除社會不穩定因素，切實維護證券公司的正常經營秩序和社會穩定。
四、密切配合，共同做好證券公司綜合治理工作。證券公司綜合治理工作涉及面廣，敏感度高，各部門要密切配合，齊心協力，共同做好這項工作。證券監管機構應及時主動向地方政府通報當地證券機構的設置、主要負責人、日常經營情況及風險狀況，并按國辦發[2005]43號文要求，進一步建立完善與公安、司法機關的協作機制，嚴厲查處違法違規行為，嚴肅證券市場紀律。地方金融服務部門作為政府處理金融事務的辦事機構，要主動加強與證券監管機構和有關單位的溝通，積極協調做好相關工作。宣傳部門應按照廣東證監局、省委宣傳部等四部門《關于加強和規范我省證券期貨信息宣傳報道工作的若干意見》（廣東證監[2005]108號）的要求，加強正面宣傳和引導，為證券公司綜合治理工作創造有利的社會輿論環境。
廣東省人民政府辦公廳
二○○五年九月二十日
國務院辦公廳轉發證監會關于證券公司綜合治理工作方案的通知
國辦發[2005]43號
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