（銀函[1999]281號） 中共中央組織部： 　　為了加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的管理，保障金融業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行，我行對1996年9月頒布的《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》進(jìn)行了修改，并擬作為正式規(guī)定頒布。為此，我行于1998年7月征求了你部的意見(銀函[1998]303號)。1998年7月17日你部函復(fù)：“鑒于各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、政策性銀行以及中國人民保險(集團(tuán))公司領(lǐng)導(dǎo)干部的任職，中央均進(jìn)行全面考察，并征求有關(guān)方面(包括人民銀行對其任職資格)的意見，因此，金融系統(tǒng)屬中央管理的干部任職前可不再單獨(dú)進(jìn)行資格審查”。 　　我行認(rèn)為，對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員進(jìn)行任職資格審查，是我國法律授予中央銀行的職責(zé)，也是國際通行原則。為了加強(qiáng)人民銀行依法對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審核和管理，妥善處理與黨的組織部門考核任命干部的關(guān)系，我行起草了《關(guān)于正確處理人民銀行依法審核金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格與黨的組織部門考核任命干部關(guān)系的意見》(附后)，現(xiàn)送你部進(jìn)一步征求意見。你部如無不同意見，我行將據(jù)此對《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行規(guī)定》進(jìn)行進(jìn)一步修改，并擬作為正式規(guī)定頒布。 　　以上，請函復(fù)。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國人民銀行 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1999年8月23日 　　附件： 關(guān)于正確處理人民銀行依法審核金融機(jī)構(gòu)高級管理 人員任職資格與黨的組織部門考核任命干部關(guān)系的意見 　　為加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，防范金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險，保障金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行和健康發(fā)展，金融法規(guī)要求人民銀行審定金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格，金融機(jī)構(gòu)再憑人民銀行對任職資格的認(rèn)定到工商行政管理部門登記或辦理變更事項(xiàng)。在我國有關(guān)干部的任命由黨組織決定，并通過一定法律程序公布。為此，需要妥善處理好人民銀行依法審核金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格與黨組織部門考核任命干部的關(guān)系。 　　一、金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的范圍為：金融機(jī)構(gòu)的法定代表人和其他對金融機(jī)構(gòu)重大經(jīng)營活動具有決策權(quán)或重大影響的主要負(fù)責(zé)人。具體包括：各銀行的董事長、副董事長、行長、副行長；銀行分支機(jī)構(gòu)的行長、副行長、主任、副主任；各類非銀行金融機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、主任、副主任等。 　　二、審定金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格，是我國法律授予中央銀行的職責(zé)，也是國際通行原則。根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第十二條規(guī)定：設(shè)立商業(yè)銀行應(yīng)有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的董事長(行長)、總經(jīng)理和其他高級管理人員。《商業(yè)銀行法》第二十四條規(guī)定：商業(yè)銀行更換董事長(行長)、總經(jīng)理時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國人民銀行審查其任職條件。《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》第八條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)法定代表人和董事長、副董事長、行長、副行長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人，必須符合中國人民銀行規(guī)定的任職資格。第三十五條和第三十六條規(guī)定：中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任職實(shí)行資格審查制度；金融機(jī)構(gòu)法定代表人及主要負(fù)責(zé)人的任免或變更，應(yīng)事先按金融機(jī)構(gòu)審批權(quán)限報中國人民銀行進(jìn)行任職資格審查。 　　另外，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布的25條有效銀行監(jiān)管核心原則中也明確要求，銀行監(jiān)管當(dāng)局在審批商業(yè)銀行過程中，應(yīng)對推舉的管理人員(包括董事會成員)的任職資格進(jìn)行審查。 　　三、為保證人民銀行依法對金融機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管，保證黨組織對金融機(jī)構(gòu)高級管理干部的管理，建議中央組織部和金融黨工委對其管理任免的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，在對其上報任免報告或正式任命之前，先發(fā)函或以其他正規(guī)方式征求人民銀行的意見。人民銀行最遲在10個工作日內(nèi)，就任職資格發(fā)函或以其他正規(guī)方式復(fù)中央組織部和中央金融工委。中組部中央金融工委的考核和人民銀行對任職資格的審定意見，一并作為任免決定或上報上級部門任命干部的依據(jù)。中央組織部和中央金融工委作出任命后，要由擬任職的金融機(jī)構(gòu)向人民銀行提出任職資格審核的申請，由人民銀行發(fā)出任職資格審核文件。 　　四、對屬于集團(tuán)公司黨委、地方黨委及金融機(jī)構(gòu)總行(總部)黨委管理任免的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，在任免前必須正式發(fā)函征求人民銀行的意見，人民銀行在10個工作日內(nèi)就任職資格正式復(fù)函后，才能作出正式任命決定。 　　五、對已經(jīng)經(jīng)過資格審查的、在本行同類性質(zhì)崗位之間作平行調(diào)動的高級管理人員，如果離任審計(jì)合格，原有的資格審查仍然有效，但需在中國人民銀行備案；如果調(diào)離本行到另一銀行機(jī)構(gòu)任職，要在進(jìn)行離任審計(jì)的基礎(chǔ)上，報人民銀行重新進(jìn)行任職資格審查。 　　六、中國人民銀行有權(quán)取消金融機(jī)構(gòu)高級管理人員一定時期直到終身的金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格。被取消任職資格的人員，人民銀行應(yīng)提請中組部等有關(guān)部門對其進(jìn)行免職。 　　七、所有金融機(jī)構(gòu)，要同時憑任職資格審核文件和任免文件，辦理《金融機(jī)構(gòu)法人許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》變更手續(xù)。