中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 [2008]39號 為適應(yīng)資本市場發(fā)展實(shí)踐的需要，進(jìn)一步規(guī)范上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的行為，我會(huì)制定了《關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》，現(xiàn)予公告，自 2008年10月9日起施行。 二〇〇八年十月九日 關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定 為適應(yīng)資本市場發(fā)展實(shí)踐的需要,現(xiàn)對《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》中有關(guān)上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份行為補(bǔ)充規(guī)定如下： 一、上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份（以下簡稱上市公司回購股份），應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)依法作出決議，并提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。 上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上，就回購股份事宜發(fā)表獨(dú)立意見。 二、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前3日，將董事會(huì)公告回購股份決議的前一個(gè)交易日及召開股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊的前10名股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站予以公布。 三、上市公司股東大會(huì)就回購股份作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （一）回購股份的價(jià)格區(qū)間； （二）擬回購股份的種類、數(shù)量和比例； （三）擬用于回購的資金總額以及資金來源； （四）回購股份的期限； （五）決議的有效期； （六）對董事會(huì)辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán)； （七）其他相關(guān)事項(xiàng)。 四、上市公司股東大會(huì)對回購股份作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 五、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購股份決議后的次日公告該決議，依法通知債權(quán)人，并將相關(guān)材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案，同時(shí)公告回購報(bào)告書。 六、上市公司應(yīng)當(dāng)在下列情形履行報(bào)告、公告義務(wù)： （一）上市公司應(yīng)當(dāng)在首次回購股份事實(shí)發(fā)生的次日予以公告； （二）上市公司回購股份占上市公司總股本的比例每增加1％的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告； （三）上市公司在回購期間應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中公告回購進(jìn)展情況，包括已回購股份的數(shù)量和比例、購買的最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額； （四）回購期屆滿或者回購方案已實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)停止回購行為，并在3日內(nèi)公告回購股份情況以及公司股份變動(dòng)報(bào)告，包括已回購股份總額、購買的最高價(jià)和最低價(jià)以及支付的總金額等內(nèi)容。 七、上市公司回購股份的價(jià)格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價(jià)格。 八、上市公司不得在以下交易時(shí)間進(jìn)行股份回購的委托： （一）開盤集合競價(jià)； （二）收盤前半小時(shí)內(nèi)； （三）股票價(jià)格無漲跌幅限制。 九、上市公司在下列期間不得回購股份： （一）上市公司定期報(bào)告或業(yè)績快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi)； （二）自可能對本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)； （三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 十、上市公司回購股份期間不得發(fā)行股份募集資金。 十一、證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，制定上市公司回購股份相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)對上市公司回購股份的信息披露和債權(quán)人合法權(quán)益程序保障的合規(guī)性監(jiān)管，對回購股份交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)察，防范內(nèi)幕交易以及其他不公平交易行為的發(fā)生。 十二、本補(bǔ)充規(guī)定自2008年10月9日起施行。《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2005]51號）中有關(guān)以集中競價(jià)交易方式回購股份的規(guī)定同時(shí)廢止。