發(fā)布部門:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布文號(hào):

各**公司會(huì)員：為適應(yīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的需要，規(guī)范資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容，保護(hù)**公司、委托人和托管人的合法權(quán)益，根據(jù)《**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《**公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《**公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》、《**公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》等規(guī)定，我會(huì)組織業(yè)內(nèi)制訂了《**公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款》、《**公司集合資產(chǎn)管理合同必備條款》（含《**公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)必備條款》，以下統(tǒng)稱《合同必備條款》），《**公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》、《**公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》（以下統(tǒng)稱《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》），《**公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶規(guī)則（試行）》，經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的要求而制定，對(duì)有關(guān)合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)所應(yīng)具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。各**公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的規(guī)定，分別制訂定向資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的文本。**公司制訂的相關(guān)文本中，應(yīng)包括《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》規(guī)定的內(nèi)容。二、《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》并非合同、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容。**公司在制訂相關(guān)文本時(shí)，可以根據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補(bǔ)充，但增補(bǔ)內(nèi)容不得與《合同必備條款》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。三、**公司在制訂定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的過(guò)程中，應(yīng)分別詳細(xì)說(shuō)明《**公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第三、四、五、六條和《**公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第三、四、五條所要求揭示的風(fēng)險(xiǎn)，闡明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征和可能引起的后果，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂。四、除《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》所要求揭示的風(fēng)險(xiǎn)外，**公司還應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中對(duì)投資者參與定向、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所可能存在的其他風(fēng)險(xiǎn)加以列舉和闡釋，確保充分向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)。五、**公司在制訂的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中，應(yīng)分別以醒目文字載明《**公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第八條、《**公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》第七條的內(nèi)容并不得修改。六、**公司應(yīng)將其按《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》的要求制訂的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)書(shū)面提供給投資者，要求投資者認(rèn)真閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容，并簽署確認(rèn)。

二○○八年七月一日

附件1：**公司定向資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條**公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托人、托管人簽訂定向資產(chǎn)管理合同（以下簡(jiǎn)稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的和依據(jù)。第二條合同應(yīng)載明委托人、管理人、托管人等當(dāng)事人的相關(guān)信息。第三條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的種類、數(shù)額、交付時(shí)間、交付方式等內(nèi)容。第四條合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資限制、投資比例、管理期限等內(nèi)容。第五條合同應(yīng)載明委托人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）委托人具有合法的參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，不存在法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）委托人承諾以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；（三）委托人保證委托資產(chǎn)的來(lái)源和用途合法；（四）委托人聲明已聽(tīng)取了管理人指定的專人對(duì)管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的相關(guān)內(nèi)容，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。第六條合同應(yīng)約定委托人的權(quán)利和義務(wù)。（一）委托人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、取得委托資產(chǎn)的收益；2、取得委托資產(chǎn)清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。（二）委托人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、及時(shí)、足額地交付委托資產(chǎn)；2、承擔(dān)相應(yīng)的稅費(fèi)，并按時(shí)、足額支付管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用。第七條合同應(yīng)載明管理人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）管理人是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，具有從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格；（二）管理人聲明不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益作出承諾；（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，提示委托人閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。第八條合同應(yīng)約定管理人的權(quán)利和義務(wù)。（一）管理人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；2、對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；3、按照約定收取管理費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用。（二）管理人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、向委托人提供對(duì)賬單等資料；2、在發(fā)生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前或在合理時(shí)間內(nèi)告知委托人；3、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)；4、在合同終止時(shí)，按照合同約定將委托資產(chǎn)交還委托人。第九條合同應(yīng)載明托管人的聲明與保證，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）托管人具有合法的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；（二）托管人承諾誠(chéng)實(shí)守信、審慎盡責(zé)地履行安全保管委托人委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督管理人投資行為等職責(zé)。第十條合同應(yīng)約定托管人的權(quán)利和義務(wù)。（一）托管人的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、對(duì)委托人的委托資產(chǎn)進(jìn)行托管；2、依據(jù)合同約定，收取托管費(fèi)。（二）托管人的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1、安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知委托人，并報(bào)告管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；3、為委托人提供委托資產(chǎn)運(yùn)作情況的查詢服務(wù)。第十一條合同應(yīng)約定委托人授權(quán)管理人開(kāi)立、使用、注銷和轉(zhuǎn)換專用證券賬戶或其他相應(yīng)賬戶以及委托人提供必要協(xié)助等事項(xiàng)，并約定專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由管理人使用，不得轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。合同還應(yīng)約定管理人、委托人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。合同應(yīng)約定在專用證券賬戶開(kāi)立或注銷時(shí)，管理人應(yīng)代理委托人向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉(zhuǎn)。第十二條合同應(yīng)約定管理人、托管人為委托人提供查詢服務(wù)和管理人提供對(duì)賬單的時(shí)間、方式、內(nèi)容，確保委托人能夠知悉其資產(chǎn)配置、凈值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。第十三條合同應(yīng)約定管理人將委托資產(chǎn)投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券時(shí)，須事先書(shū)面通知委托人和托管人，并要求委托人在指定期限內(nèi)答復(fù)。合同應(yīng)約定上述通知和答復(fù)的程序和期限。第十四條合同應(yīng)約定有關(guān)稅費(fèi)、管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付事宜，并明確支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等。第十五條合同應(yīng)約定委托期限屆滿時(shí)資產(chǎn)清算和返還的期限、方式等內(nèi)容。第十六條合同應(yīng)約定，管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。第十七條合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。第十八條合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。第十九條合同應(yīng)約定適用法律和爭(zhēng)議處理方式。第二十條合同應(yīng)明確載明"委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。"第二十一條合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項(xiàng)。第二十二條合同應(yīng)在簽章及日期前，明確載明如下內(nèi)容："管理人、托管人確認(rèn)已向委托人說(shuō)明定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不以任何方式對(duì)委托人資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認(rèn)，已充分理解本合同內(nèi)容，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。"第二十三條合同還應(yīng)約定，合同由委托人本人簽署，當(dāng)委托人為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表簽署。