一、什么是實行審查

實質(zhì)審查亦稱完全審查制度，1836年創(chuàng)設于美國。隨著科學技術(shù)的不斷進步，發(fā)明創(chuàng)造的數(shù)量日益增多，登記制往往使沒有任何科學技術(shù)價值的申請也獲得專利權(quán)，這引起了許多專利使用者的不滿，因此輿論要求對發(fā)明內(nèi)容進行實質(zhì)審查，即除形式審查外，還要進行新穎性、創(chuàng)造性、實用性的實質(zhì)審查，再確定是否授予專利權(quán)。

二、專利實質(zhì)性審查檢索的方式

1、機檢方式

在進行計算機檢索時，為盡可能全面地檢索，對于每個檢索要素，審查員應當盡可能地從多個角度進行表達，如用關(guān)鍵詞、分類號、化學結(jié)構(gòu)式等。例如，對于一個包含兩個基本檢索要素A和B的權(quán)利要求，基本的檢索思路可以表示為：

將涉及檢索要素A的分類號和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對檢索要素A的檢索結(jié)果;將涉及檢索要素B的分類號和關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，作為針對檢索要素B的檢索結(jié)果;然后將上述針對檢索要素A、B的檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并，作為針對該權(quán)利要求的檢索結(jié)果。

在實際檢索過程中，審查員可以根據(jù)申請的具體情況采用不同組合方式進行檢索，例如：

(一)將涉及要素A的分類號和涉及要素B的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(二)將涉及要素A的分類號和涉及要素B的分類號的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(三)將涉及要素A的關(guān)鍵詞和涉及要素B的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(四)將涉及要素A的關(guān)鍵詞和涉及要素B的分類號的兩種檢索結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并;

(五)將涉及要素A的分類號和涉及要素A的關(guān)鍵詞的兩種檢索結(jié)果以邏輯或的關(guān)系合并，其結(jié)果再與涉及要素B的關(guān)鍵詞或分類號的結(jié)果以邏輯與的關(guān)系合并。

2、手檢方式

在用手檢方式進行檢索時，審查員可以按照下述步驟查閱專利文獻：

第一步，迅速瀏覽要檢索的技術(shù)領(lǐng)域的審查用檢索文檔中專利文獻扉頁上的摘要和附圖以及權(quán)利要求書中獨立權(quán)利要求的內(nèi)容;日本、俄羅斯(包括原蘇聯(lián))、聯(lián)邦德國、英國、法國和瑞士等國的專利分類文摘;中外期刊論文分類題錄等，將那些初步判斷可能與申請的主題有關(guān)的文件提出來。如果檢索針對的申請有顯示各種具體結(jié)構(gòu)的附圖，審查員可以把申請的附圖與審查用檢索文檔中文件的附圖一一對照，將那些附圖所顯示的結(jié)構(gòu)特征與申請中的結(jié)構(gòu)相同或者類似的文件提出來。

第二步，仔細閱讀第一步中提出的那些文件的摘要、附圖和權(quán)利要求，以及有關(guān)文摘和題錄所對應的文件，選出與申請較相關(guān)的對比文件。

第三步，仔細閱讀和分析研究第二步中選出的文件的說明書部分，最后確定在檢索報告和審查意見通知書正文中將引用的對比文件。

三、實質(zhì)審查的原則

(1)請求原則

除專利法及其實施細則另有規(guī)定外，實質(zhì)審查程序只有在申請人提出實質(zhì)審查請求的前提下才能啟動。審查員只能根據(jù)申請人依法正式呈請審查(包括提出申請時、依法提出修改時或者答復審查意見通知書時)的申請文件進行審查。

(2)聽證原則

在實質(zhì)審查過程中，審查員在作出駁回決定之前，應當給申請人提供至少一次針對駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)陳述意見和/或修改申請文件的機會，即審查員作出駁回決定時，駁回所依據(jù)的事實、理由和證據(jù)應當在之前的審查意見通知書中已經(jīng)告知過申請人。

(3)程序節(jié)約原則

在對發(fā)明專利申請進行實質(zhì)審查時，審查員應當盡可能地縮短審查過程。換言之，審查員要設法盡早地結(jié)案。因此，除非確認申請根本沒有被授權(quán)的前景，審查員應當在第一次審查意見通知書中，將申請中不符合專利法及其實施細則規(guī)定的所有問題通知申請人，要求其在指定期限內(nèi)對所有問題給予答復，盡量地減少與申請人通信的次數(shù)，以節(jié)約程序。

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