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寧波
證券交易所的職責范圍和法定義務(wù)
證券交易所的職責范圍和法定義務(wù)
證券交易所的職責范圍主要包括：
1、提供證券交易的場所和設(shè)施;
2、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;
3、接受上市申請，安排證券上市;
4、組織、監(jiān)督證券交易;
5、對會員進行監(jiān)管;
6、對上市公司進行監(jiān)管;
7、管理和公布市場信息;
8、依照規(guī)定辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù);
9、在突發(fā)性事件發(fā)生時采取技術(shù)性停牌措施或者決定臨時停牌;
10、證券監(jiān)督管理機構(gòu)賦予的其他職能。
證券交易所在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時還須履行以下義務(wù)：
1、對交易所進行的證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告;
2、從收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的資金設(shè)立風險基金;
3、收存的交易保證金、風險基金應(yīng)存入開戶銀行專門帳戶，不得擅自使用;
4、按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變交易結(jié)果。對交易中違規(guī)交易者應(yīng)負的民事責任不得免除;在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理;對違反交易所有關(guān)交易規(guī)則的人員，應(yīng)給予紀律處分，情節(jié)嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。
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