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對保薦人的制裁有哪些

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 264人看過

(一)根據《創業企業股票發行上市保薦制度暫行辦法》的規定:

1.保薦人在規定期限內違反本規定的,中國證監會將根據情節輕重采取如下處罰措施:

(1)通報批評;

(2)公開批評;

(3)警告;

(4)沒收非法所得;

(5)罰款;

(6)暫停其保薦人資格;

(7)取消其保薦人資格。

2.保薦人在被暫停保薦人資格期間,不得再開展新的保薦業務,但仍可以從事股票承銷業務。保薦人取消保薦人資格的,必須停止所有創業企業的保薦業務,但仍可以從事股票承銷業務。

(二)《深圳證券交易所創業板股票上市規則》規定:保薦人和保薦業務主管違反本規則的有關規定,視情節輕重給予相應處分:

(1)責令改正;

(2)內部批評;

(3)通報批評或公開譴責;

(4)收取3萬元以上30萬元以下的懲罰性違約金;

(5)公開認定其不適合擔任有關職務。

以上處分可以單處或并處。對保薦人除給予上述處分外,本所還可以提請中國證監會暫停或取消其保薦人資格。

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