一、行政處罰后多長時間不讓重組
行政處罰對于企業(yè)的資產(chǎn)重組或者并購額影響是根據(jù)不同的企業(yè)情況以及不同的行政處罰的力度來決定的,并不能一概而論。
在上市公司因重大資產(chǎn)重組停牌后,交易所將啟動二級市場股票交易核查程序,如發(fā)現(xiàn)股票交易明顯異常,交易所將及時把結(jié)論告知上市公司,上市公司可自主決定是否終止重組。如決定終止重組,上市公司需承諾6個月內(nèi)不再籌劃重大資產(chǎn)重組。
二、行政處罰對再融資、實際控制人變更的影響
1、再融資:
(1)、上市公司證券發(fā)行管理辦法(增發(fā)、定向增發(fā))
A.公開發(fā)行證券的條件
(三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務(wù),不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為,且近三十六個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、近十二個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé);
《公司法》第十一條 上市公司存在下列情形之一的,不得公開發(fā)行證券:
(一)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;
(二)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;
(三)上市公司十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);
(四)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;
(五)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;
(六)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
B.非公開發(fā)行證券的條件
《公司法》第三十九條 上市公司存在下列情形之一的,不得非公開發(fā)行股票:
(一)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;
(二)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除;
(三)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除;
(四)董事、高級管理人員三十六個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,或者十二個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé);
(五)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;
(六)最近一年及一期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經(jīng)消除或者本次發(fā)行涉及重大重組的除外;
(七)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
2、實際控制人變更
(1)、上市公司收購管理辦法
《公司法》第六條?任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
有下列情形之一的,不得收購上市公司:
(一)收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù),到期未清償,且處于持續(xù)狀態(tài);
(二)收購人有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;
(三)收購人3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為;
(四)收購人為自然人的,存在《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形;
(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。
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