一、當(dāng)事人自愿申領(lǐng)原則

我國(guó)強(qiáng)制執(zhí)行法采取的是當(dāng)事人主義與職權(quán)主義相結(jié)合的原則，除特殊情形外，一般以當(dāng)事人申請(qǐng)執(zhí)行為啟動(dòng)執(zhí)行程序的必要條件。行使或放棄強(qiáng)制執(zhí)行請(qǐng)求權(quán)是當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，領(lǐng)取和持有債權(quán)憑證是當(dāng)事人行使強(qiáng)制執(zhí)行請(qǐng)求權(quán)的特殊表現(xiàn)形式，執(zhí)行法院不能強(qiáng)迫當(dāng)事人受領(lǐng)債權(quán)憑證。因而債權(quán)憑證的具體適用必須以當(dāng)事人自愿領(lǐng)取為基本原則。對(duì)符合條件且申請(qǐng)執(zhí)行人拒絕申請(qǐng)領(lǐng)取債權(quán)憑證且被執(zhí)行人沒有履行能力、或者依法不能執(zhí)行的，可以依照法律規(guī)定作中止執(zhí)行、或者終結(jié)執(zhí)行處理。

二、執(zhí)行適格準(zhǔn)入原則

即頒發(fā)債權(quán)憑證的執(zhí)行案件，必須符合最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定(試行)》第18條規(guī)定的立案條件。符合執(zhí)行案件立案條件是進(jìn)入執(zhí)行程序的前提，既然債權(quán)憑證是據(jù)以申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的生效法律文書派生的法律文書，也是可以據(jù)以行使強(qiáng)制執(zhí)行請(qǐng)求權(quán)的派生執(zhí)行依據(jù)，那么頒發(fā)債權(quán)憑證的案件必須符合執(zhí)行立案條件且依法能夠進(jìn)入執(zhí)行程序。因此，對(duì)于具有財(cái)產(chǎn)給付內(nèi)容且符合執(zhí)行立案條件的案件，才能在符合適用范圍的前提下頒發(fā)債權(quán)憑證。

三、執(zhí)行內(nèi)容限制原則

即要求頒發(fā)債權(quán)憑證案件的執(zhí)行標(biāo)的是金錢給付，也即執(zhí)行標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是可以等價(jià)流通的財(cái)產(chǎn)。執(zhí)行標(biāo)的為特定物給付和完成規(guī)定行為的案件，一般情況下不具有被執(zhí)行人沒有履行能力的情形，對(duì)權(quán)利人不適用債權(quán)憑證。因此，債權(quán)憑證的適用范圍可以界定為以金錢給付為執(zhí)行標(biāo)的且符合下列情形之一的案件：一是申請(qǐng)執(zhí)行人不能提供被執(zhí)行人下落及其可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)狀況或財(cái)產(chǎn)線索，或明知被執(zhí)行人沒有履行能力、或在執(zhí)行期限內(nèi)暫時(shí)沒有履行能力的案件;二是對(duì)以執(zhí)行標(biāo)的為特定物給付且因滅失、毀損等其他原因致使不能給付、申請(qǐng)執(zhí)行人同意折價(jià)賠償且被執(zhí)行人暫時(shí)沒有金錢賠償能力的案件，在裁定變更執(zhí)行標(biāo)的為金錢給付后，可以適用債權(quán)憑證。

四、禁止債權(quán)憑證濫用原則

在債權(quán)憑證的具體適用中，既不能違反規(guī)定超范圍濫用債權(quán)憑證，導(dǎo)致執(zhí)行人員怠于履行職責(zé)和申請(qǐng)執(zhí)行人合法權(quán)益得不到有效保護(hù)，使債權(quán)憑證成為被執(zhí)行人拒絕履行債務(wù)的“權(quán)利憑證”;也不能對(duì)符合條件且當(dāng)事人自愿領(lǐng)取的拒絕發(fā)給債權(quán)憑證，否則可能進(jìn)一步加劇執(zhí)行資源的浪費(fèi)，使有限的執(zhí)行資源陷入無(wú)效執(zhí)行的惡性循環(huán)怪圈中。