第二章玩弄校花双胞胎,日本人真人姓交大视频,成 人 免费 黄 色 视频,欧美熟妇无码成a人片

私募基金托管人職責有哪些,作用是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 311人看過

【為您推薦】魏縣律師 館陶縣律師 虎門鎮律師 高埗鎮律師 下城區律師 花都區律師 南潯律師

投資人為了保障基金的安全,將基金保管的安全交由專門的管理機構,基金監管人肩負著對基金保管和監督的職責,基金托管人需要與投資人簽訂托管協議,在履行范圍內職責的同時,也會收取相應的報酬。那么,私募基金托管人職責作用有哪些,律霸為您整理后,分享如下。

一、基金托管人

基金托管人是依據基金運行中"管理與保管分開"的原則對基金管理人進行監督和對基金資產進行保管的機構。基金托管人與基金管理人簽訂托管協議,在托管協議規定的范圍內履行自己的職責并收取一定的報酬。概括的說,基金托管人應該是完全獨立于基金管理機構,具有一定的經濟實力,實收資本達到一定規模,具有行業信譽的金融機構。我國《證券投資基金法》規定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。申請取得基金托管資格,應當具備下列條件,并經國務院證券監督管理機構和國務院銀行業監督管理機構核準:

1、設有專門的基金托管部

2、實收資本不少于80億元;

3、 取得基金從業資格證的專職人員達到法定人數;

4、 具備安全保管基金全部資產的條件;

5、 具備安全、高效的清算、交割能力;

6、 有符合要求的營業場所、安全防范設施與基金托管業務有關的其他設施;

7、 有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

8、 法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

二、基金托管人的職責

主要職責有:

1、安全保管基金的全部資產;

2、執行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來;

3、監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違規的,不予執行,并向中國證監會報告;

4、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;

5、保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

6、出具基金業績報告,提供基金托管情況,并向中國證監會和中國人民銀行報告;

7、基金章程或基金契約、托管協議規定的其他職責。

三、基金托管人的作用

具體體現在:

1、基金托管人的介入,使基金資產的所有權、使用權與保管權分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關系,從而防止基金財產挪作他用,有效保障資產安全。

2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標、投資范圍、投資限制等進行監督,可以及時發現基金管理人是否按照有關法規要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規行為,可以及時向監督管理部門報告。

3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產的狀況,避免“黑箱”操作給基金資產帶來的風險。

通過以上關于私募基金托管人職責的有關內容可以看出,相關法律法規對于基金托管人的資格要求是非常高的。當然這也是根據在基金的整個運作中,基金托管人的重要作用所決定的。在此,需要注意的是,對于基金托管人的職責而言,如何安全的保管和監督基金資產,將是基金托管人工作的重中之重。



2020最新私募基金管理辦法全文

什么叫私募基金,私募基金有哪些形式

私募基金公司的組織形式有哪些

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
岳志祥

岳志祥

執業證號:

13201201810067775

上海市協力(南京)律師事務所

簡介:

前資深法官,長期從事民商事審判工作,辦理過大量各類民商事案件,積累了豐富的法律實務經驗,可以為客戶提供優質高效的法律服務。

微信掃一掃

向TA咨詢

岳志祥

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
法律常識 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 双牌县| 迭部县| 德安县| 英吉沙县| 寿阳县| 浮山县| 明溪县| 集贤县| 宁远县| 呼伦贝尔市| 泽普县| 晴隆县| 陆河县| 平安县| 伊金霍洛旗| 集贤县| 南靖县| 唐河县| 凤翔县| 无极县| 蚌埠市| 许昌县| 昌吉市| 巨野县| 冀州市| 团风县| 黎平县| 天镇县| 怀远县| 岚皋县| 上林县| 奉新县| 平顺县| 万荣县| 宁波市| 万年县| 广汉市| 农安县| 阳江市| 白河县| 长沙市|