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經(jīng)濟生活中，不少的朋友都選擇了私募基金的投資方式。同時，為了保證基金的科學(xué)運營，不少投資者都會聘請專業(yè)的管理人員，風(fēng)控人員也是管理人員之一。那么，私募基金風(fēng)控人員不得做的行為有哪些呢？今天，大家就和律霸小編一起來詳細了解一下吧。

一、基金風(fēng)控人員

基金風(fēng)控人員(基金管理公司的一個職位)，是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構(gòu)。

基金管理人在不同國家(地區(qū))有不同的名稱。例如，在英國稱投資管理公司，在美國稱基金管理公司，在日本多稱投資信托公司，在我國臺灣稱證券投資信托事業(yè)，但其職責(zé)都是基本一致的，即運用和管理基金資產(chǎn)，防范風(fēng)險。

二、私募基金風(fēng)控人員不得有的行為

1、基金風(fēng)控人員不得有下列行為：

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

2、風(fēng)控人員禁止從業(yè)的要求

(1)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的;(2)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的

(3)個人所負債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

(4)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員

(5)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員

(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

三、私募基金風(fēng)控人員的要求

(一)基金管理人的職責(zé)

依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個方面：

1、 按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)

2、 及時、足額的向基金持有人支付基金收益

3、 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

4、 編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告

5、 計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

6、 基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。

(二)額外規(guī)定

《開放式基金管理辦法》規(guī)定，基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守上述規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

1、 依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案。

2、 編制并公告季度報告、中期報告、年度報告等定期報告。

3、 辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜。

4、 確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出，并且保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

(三)需具備的條件

基金管理人需具備的條件：各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定，但通常要包括以下幾個方面：

1、具有一定數(shù)額的資本金，如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

2、與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立;

3、有完整的組織結(jié)構(gòu);

4、有足夠的、合格的專業(yè)人才;

5、具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。

在我國，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

私募基金風(fēng)控人員不得做的行為有哪些呢?通過閱讀上文，我們發(fā)現(xiàn)私募基金的風(fēng)控人員作為私募基金管理人員的分支，管理人員的不得做的行為要求同樣適用于風(fēng)控人員。一般來說，風(fēng)控人員不能將資金挪用它處、不能不平等的對待不同的基金等。總之，風(fēng)控人員是不能做出不利于投資者的行為的。

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