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私募基金是一種非公開的財(cái)團(tuán)型公司,其目的當(dāng)然是為了盈利,然而任何非公開的投資獲得都是需要進(jìn)行備案的,故,若要成立私募基金也不能例外。因此,我們可以做這樣的理解,成立私募基金需要進(jìn)行備案,但是,私募基金備案了就是成立了是么?律霸小編整理了下列相關(guān)內(nèi)容,下面就來一起來了解下吧。
一、私募基金備案是什么意思?
1、 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
2、 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。
3、 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
4、 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
二、為什么要進(jìn)行私募基金備案登記呢?
任何以非公開方式進(jìn)行投資活動(dòng)為目的的基金都在本次的備案登記范圍之內(nèi),在本次備案登記后,基金業(yè)協(xié)會(huì)也對(duì)私募基金進(jìn)行差別化自律管理,規(guī)范市場(chǎng)上的投資基金,保護(hù)投資者利益。
辦法第十四條,經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。
1、證券投資基金:根據(jù)《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》,要求私募基金申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)必須提供證券業(yè)協(xié)會(huì)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件,如管理人不登記備案則不能申請(qǐng)開戶。也就意味著證券投資私募基金無法直接開戶在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資;
2、股權(quán)投資基金:未經(jīng)備案不得參與上市公司定向增發(fā)、并購重組業(yè)務(wù)和新三板業(yè)務(wù)。
3、債券類私募基金:根據(jù)《中國人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于私募投資基金進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的規(guī)定。
因此私募機(jī)構(gòu)要發(fā)產(chǎn)品,勢(shì)必要和外部各種形形色色的機(jī)構(gòu)打交道,包括證券公司、期貨公司等經(jīng)紀(jì)商、信托公司或公募基金等通道方,銀行或者第三方銷售平臺(tái)等資金方、銷售渠道等。在產(chǎn)品籌備期,這些涉及的機(jī)構(gòu)都會(huì)對(duì)私募管理人進(jìn)行盡職調(diào)查,需要管理人提供相關(guān)材料。如連最起碼的登記備案都沒有,將找不到合作對(duì)象。
三、成立私募基金的條件?
投資類的公司。這類型的公司通過私募登記備案,獲得私募牌照后,可以自主發(fā)行基金產(chǎn)品。(投資類的經(jīng)營范圍包括:股權(quán)投資,資產(chǎn)管理,投資管理,基金管理,創(chuàng)業(yè)投資。另外,企業(yè)名稱中帶有“私募”這個(gè)關(guān)鍵詞的也可以申請(qǐng)。)這里需要強(qiáng)調(diào)的是,因?yàn)楦鱾€(gè)地區(qū)對(duì)于行業(yè)特點(diǎn)的描述及范圍不盡相同,所以在備案登記時(shí)各地要求不盡相同,最好在備案時(shí)咨詢專業(yè)的辦理機(jī)構(gòu)。
私募基金備案是為了日后經(jīng)營的需要,也是為了公眾對(duì)該公司的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督的需要,并且在登記后只能根據(jù)備案的內(nèi)容行使經(jīng)營活動(dòng)。未登記的私募基金不得與第三方進(jìn)行融資等活動(dòng)。就私募基金成立的條件來看,私募基金在備案登記后還需要進(jìn)行私募牌照的申請(qǐng),之后可以從事各類金融活動(dòng)。由此看來,私募基金備案了就是成立了是么?答案,當(dāng)然是否定的。
最新私募基金備案規(guī)定
什么是私募基金
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源
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中華全國律師協(xié)會(huì)會(huì)員,上海市律師協(xié)會(huì)會(huì)員,法學(xué)學(xué)士;擅長合同糾紛、民間借貸、婚姻家庭糾紛等民事爭(zhēng)議解決;曾代理過標(biāo)的額近千萬的企業(yè)墊資糾紛及多起標(biāo)的額達(dá)百余萬的企業(yè)借貸糾紛;具有豐富的法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),具備良好的職業(yè)道德,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度,高度的工作責(zé)任感。
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