企業(yè)的發(fā)展必然要資金的運(yùn)轉(zhuǎn)，資金充足發(fā)展較好的一般都會(huì)進(jìn)行上市，那么一些沒有上市的企業(yè)，在資金沒有那么充足的情況下，有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)資金無法回籠和運(yùn)轉(zhuǎn)，為了使企業(yè)更加穩(wěn)定健康地發(fā)展，必然會(huì)募集投資并以增值服務(wù)為回報(bào)。現(xiàn)在我們來看看福建省股權(quán)投資管理辦法，對(duì)股權(quán)投資企業(yè)有哪些要求。

福建省股權(quán)投資企業(yè)管理暫行辦法

省發(fā)展改革委 省工商局

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)健康、穩(wěn)步和規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》等有關(guān)法律法規(guī)以及國家發(fā)展改革委《關(guān)于做好非試點(diǎn)地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展和備案管理工作的通知》(發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕1481號(hào))精神，按照先行先試的要求，制定本暫行辦法。

第二條 股權(quán)投資企業(yè)是指以非公開發(fā)行方式向特定對(duì)象募集設(shè)立的對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè)。 股權(quán)投資管理企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“管理企業(yè)”)是指受托管理運(yùn)作股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)的企業(yè)。

第三條 股權(quán)投資企業(yè)可以通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理;也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托給管理企業(yè)進(jìn)行管理。實(shí)行委托管理的，股權(quán)投資企業(yè)與受托管理企業(yè)須簽訂委托管理協(xié)議。

第四條 股權(quán)投資企業(yè)和管理企業(yè)可以依法采取公司制、合伙制兩種企業(yè)組織形式。

第五條 本辦法適用于除創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理企業(yè)之外，在本省行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)的其它股權(quán)投資企業(yè)及其管理企業(yè)。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理企業(yè)的設(shè)立、管理、備案和各項(xiàng)優(yōu)惠政策，均按國家和我省現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行。

第二章 股東與合伙人資格

第六條 除法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定禁止外，境內(nèi)外自然人、法人和其他合法經(jīng)濟(jì)組織，均可以作為股權(quán)投資企業(yè)與管理企業(yè)的股東或合伙人，所有股東或合伙人均應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

第七條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理企業(yè)的股東或合伙人，應(yīng)當(dāng)具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且資信良好;應(yīng)當(dāng)以自有貨幣資金出資，不得接受其他投資者的委托持股。

第三章 設(shè)立與注冊(cè)登記

第八條 設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)與管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商部門登記注冊(cè)。外商投資的股權(quán)投資企業(yè)和管理企業(yè)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部門審批同意后，向工商部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記注冊(cè);外商投資的合伙制股權(quán)投資企業(yè)及其合伙制管理企業(yè)，由工商部門向同級(jí)發(fā)展改革部門征求意見后予以登記注冊(cè)。

第九條 以股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)與管理企業(yè)，發(fā)起人數(shù)不得少于2人、最高不得超過200人;以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)與管理企業(yè)，股東人數(shù)不得超過50人;以合伙制企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)與管理企業(yè)，合伙人數(shù)不少于2人、最高不得超過50人。

第十條 股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本或全體合伙人出資額不少于人民幣3000萬元，首期繳付不少于人民幣1000萬元;管理企業(yè)注冊(cè)資本或全體合伙人出資額不少于人民幣1000萬元，首期繳付不少于人民幣500萬元。

第十一條　股權(quán)投資企業(yè)的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)以非公開發(fā)行方式募集，不得以任何方式公開募集。

第十二條　股權(quán)投資企業(yè)和管理企業(yè)名稱中行業(yè)特點(diǎn)應(yīng)分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

股權(quán)投資企業(yè)登記注冊(cè)的經(jīng)營范圍為：非證券類股權(quán)投資及與股權(quán)投資有關(guān)的咨詢服務(wù)。管理企業(yè)經(jīng)營范圍為：受托對(duì)非證券類股權(quán)投資管理及與股權(quán)投資有關(guān)的咨詢服務(wù)。

第十三條　股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營場(chǎng)所可以與承擔(dān)其管理責(zé)任的管理企業(yè)的經(jīng)營場(chǎng)所相同。

第四章　管理企業(yè)特別要求

第十四條　管理企業(yè)應(yīng)符合以下要求：

(一)具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度;

(二)管理團(tuán)隊(duì)具有股權(quán)投資、資本運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備受托管理出資人資本的能力;

(三)具有合格的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(四)主要出資人和主要高級(jí)管理人員資信良好。

第十五條　管理企業(yè)至少有3名高級(jí)管理人員具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，其中至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。

第十六條　管理企業(yè)及實(shí)行自我管理的股權(quán)投資企業(yè)，其公司章程或合伙協(xié)議等法律文件應(yīng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序;并在相關(guān)法律文件中向投資人充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條　管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照委托管理協(xié)議履行下列職責(zé)：

(一)制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行投資后的管理;

(二)積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù);

(三)定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)投資運(yùn)作情況等方面的信息;

(四)委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。

第十八條　管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對(duì)不同股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶，實(shí)行分賬管理。

第十九條　有下列情形之一的，管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)終止委托管理協(xié)議：

(一)管理企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(二)管理企業(yè)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的;

(三)按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)權(quán)益的投資者要求終止委托管理協(xié)議的;

(四)委托管理協(xié)議約定受托管理企業(yè)終止委托管理協(xié)議的其他情形。

第五章　貨幣資產(chǎn)托管

第二十條　貨幣資產(chǎn)托管是指根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，以商業(yè)銀行為托管人，接受依法設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)或其受托管理企業(yè)的委托，為股權(quán)投資企業(yè)提供貨幣資產(chǎn)保管、資金匯劃清算以及根據(jù)雙方約定提供會(huì)計(jì)核算等服務(wù)的一種行為。

第二十一條　股權(quán)投資企業(yè)用于股權(quán)投資的貨幣資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由省內(nèi)商業(yè)銀行托管，并簽署貨幣資產(chǎn)托管協(xié)議。

第六章　備案與管理

第二十二條　適用本暫行辦法登記的股權(quán)投資企業(yè)，均應(yīng)當(dāng)按照本暫行辦法要求，在工商部門完成注冊(cè)登記后的3個(gè)月內(nèi)，向發(fā)展改革部門申請(qǐng)備案并接受備案管理。股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行委托管理的，受托管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)附帶備案。

第二十三條　股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)將有關(guān)備案材料送股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)所在地設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門進(jìn)行初審;設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門對(duì)申請(qǐng)備案的股權(quán)投資企業(yè)，經(jīng)初審認(rèn)為條件具備的，向省發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)備案申請(qǐng)并出具初步審查意見。省發(fā)展改革委對(duì)經(jīng)復(fù)核無異議的股權(quán)投資企業(yè)予以備案。具體備案管理辦法由省發(fā)展改革委另行制定。

第二十四條　發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)和管理企業(yè)未備案的，應(yīng)當(dāng)督促其在20個(gè)工作日內(nèi)向管理部門申請(qǐng)辦理備案手續(xù);未按規(guī)定備案的，省發(fā)展改革委將其認(rèn)定為“規(guī)避備案監(jiān)管”企業(yè)，通過省發(fā)展改革委門戶網(wǎng)站向社會(huì)公告，并將有關(guān)情況抄送省工商局。

第二十五條　發(fā)展改革部門牽頭會(huì)同金融、工商、稅務(wù)、財(cái)政、外經(jīng)貿(mào)、經(jīng)貿(mào)等部門，加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)資金募集和投資運(yùn)作的監(jiān)管，防止出現(xiàn)以設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)名義開展非法集資活動(dòng);制定必要的扶持政策，促進(jìn)我省股權(quán)投資業(yè)健康發(fā)展。

第二十六條　股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非上市企業(yè)的股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品;股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。股權(quán)投資企業(yè)的投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

第二十七條　股權(quán)投資企業(yè)可成立行業(yè)協(xié)會(huì)組織，充分發(fā)揮其行業(yè)自律作用，以及業(yè)務(wù)咨詢、信息調(diào)研、項(xiàng)目對(duì)接、人員培訓(xùn)與交流合作等服務(wù)功能。

第七章　附　則

第二十八條　國家股權(quán)投資企業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定出臺(tái)后及時(shí)對(duì)本辦法進(jìn)行修訂。

第二十九條　本辦法由省發(fā)展改革委和省工商局負(fù)責(zé)解釋。

第三十條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

以上就是福建省股權(quán)投資管理辦法，由省發(fā)改委和工商局制定的暫行管理辦法。作為股權(quán)投資管理企業(yè)，若符合條件，需依照本辦法進(jìn)行注冊(cè)登記，并符合相關(guān)要求，履行辦法中規(guī)定的職責(zé)。此暫行辦法對(duì)于企業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到一定的作用，約束了企業(yè)盲目發(fā)展。更多相關(guān)問題可登錄365網(wǎng)站找相關(guān)律師進(jìn)行咨詢，竭誠為您服務(wù)。

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