股權眾籌管理辦法是什么?
第一條【宗旨】為規范私募股權眾籌融資業務,保護投資者合法權益,促進私募股權眾籌行業健康發展,防范金融風險,根據《證券法》、《公司法》、《關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》(國發[2014]17號)等法律法規和部門規章,制定本辦法。
第二條【適用范圍】本辦法所稱私募股權眾籌融資是指融資者通過股權眾籌融資互聯網平臺(以下簡稱股權眾籌平臺)以非公開發行方式進行的股權融資活動。
第三條【基本原則】私募股權眾籌融資應當遵循誠實、守信、自愿、公平的原則,保護投資者合法權益,尊重融資者知識產權,不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條【管理機制安排】中國證券業協會(以下簡稱證券業協會)依照有關法律法規及本辦法對股權眾籌融資行業進行自律管理。證券業協會委托中證資本市場監測中心有限責任公司(以下簡稱市場監測中心)對股權眾籌融資業務備案和后續監測進行日常管理。
第二章股權眾籌平臺
第五條【平臺定義】股權眾籌平臺是指通過互聯網平臺(互聯網網站或其他類似電子媒介)為股權眾籌投融資雙方提供信息發布、需求對接、協助資金劃轉等相關服務的中介機構。
第六條【備案登記】股權眾籌平臺應當在證券業協會備案登記,并申請成為證券業協會會員。 證券業協會為股權眾籌平臺辦理備案登記不構成對股權眾籌平臺內控水平、持續合規情況的認可,不作為對客戶資金安全的保證。
第七條【平臺準入】股權眾籌平臺應當具備下列條件:
(一)在中華人民共和國境內依法設立的公司或合伙企業;
(二)凈資產不低于500萬元人民幣;
(三)有與開展私募股權眾籌融資相適應的專業人員,具有3年以上金融或者信息技術行業從業經歷的高級管理人員不少于2人;
(四)有合法的互聯網平臺及其他技術設施;
(五)有完善的業務管理制度;
(六)證券業協會規定的其他條件。
第八條【平臺職責】股權眾籌平臺應當履行下列職責:
(一)勤勉盡責,督促投融資雙方依法合規開展眾籌融資活動、履行約定義務;
(二)對投融資雙方進行實名認證,對用戶信息的真實性進行必要審核;
(三)對融資項目的合法性進行必要審核;
(四)采取措施防范欺詐行為,發現欺詐行為或其他損害投資者利益的情形,及時公告并終止相關眾籌活動;
(五)對募集期資金設立專戶管理,證券業協會另有規定的,從其規定;
(六)對投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當性管理等信息及其他相關資料進行妥善保管,保管期限不得少于10年;
(七)持續開展眾籌融資知識普及和風險教育活動,并與投資者簽訂投資風險揭示書,確保投資者充分知悉投資風險;
(八)按照證券業協會的要求報送股權眾籌融資業務信息;
(九)保守商業秘密和客戶隱私,非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關信息;
(十)配合相關部門開展反洗錢工作;
(十一)證券業協會規定的其他職責。
隨著經濟技術的不斷發展,互聯網金融成為現今社會里業務覆蓋最廣泛的金融領域了,因此制定相關的金融合規法律法規是很有必要的。私募股權管理辦法的制定就是為了防范互聯網金融風險,保障投資人資金的安全,也監督了基金管理人在運作私募基金事的合規、合法性。
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