刑法第397條玩忽職守罪

玩忽職守罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不正確地履行自己的工作職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益追受重大損失的行為。

構(gòu)成要件

客體要件

本罪侵犯的客體是國(guó)家機(jī)關(guān)的正常活動(dòng)。由于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員對(duì)本職工作嚴(yán)重不負(fù)責(zé)，不遵紀(jì)守法，違反規(guī)章制度，玩忽職守，不履行應(yīng)盡的職責(zé)義務(wù)，致使國(guó)家機(jī)關(guān)的某項(xiàng)具體工作遭到破壞，給國(guó)家、集體和人民利益造成嚴(yán)重?fù)p害，從而危害了國(guó)家機(jī)關(guān)的正常活動(dòng)。本罪侵犯的對(duì)象可以是公共財(cái)產(chǎn)或者公民的人身及其財(cái)產(chǎn)。

客觀要件

本罪在客觀方面表現(xiàn)為國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員違反工作紀(jì)律、規(guī)章制度，擅離職守，不盡職責(zé)義務(wù)或者不正確履行職責(zé)義務(wù)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。

一、必須有違反國(guó)家工作紀(jì)律和規(guī)章制度，玩忽職守的行為，包括作為和不作為。

所謂玩忽職守的作為，是指國(guó)家工作人員不正確履行職責(zé)義務(wù)的行為。有的工作馬馬虎虎，草率從事，敷衍塞責(zé)，違令抗命，極不負(fù)責(zé)任。有的陽(yáng)奉陰違，弄虛作假，欺上瞞下，胡作非為等。所謂玩忽職守的不作為，是指國(guó)家工作人員不盡職責(zé)義務(wù)的行為。即對(duì)于自己應(yīng)當(dāng)履行的，而且也有條件履行的職責(zé)，不盡自己應(yīng)盡的職責(zé)義務(wù)。有的擅離職守，撒手不管;有的雖然未離職守，但卻不盡職責(zé)，該管不管，該作不作，聽(tīng)之任之等。由于各個(gè)機(jī)關(guān)、單位都有自己的活動(dòng)原則、組織紀(jì)律和規(guī)章制度，以及工作人員的職責(zé)和權(quán)利、義務(wù)，這些都是必須遵守的工作紀(jì)律和規(guī)章制度。有關(guān)的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員只有違反了這些工作紀(jì)律和規(guī)章制度，才能成為玩忽職守的行為。因此，玩忽職守的行為方式多樣，涉及面廣，在不同的領(lǐng)域、不同的部門(mén)，有不同的規(guī)定。例如：在糧食保護(hù)、防火護(hù)林、商品檢驗(yàn)、食品衛(wèi)生、文物保護(hù)、防止傷亡事故及金融管理等方面，對(duì)玩忽職守行為以及依法應(yīng)予追究的情況，本節(jié)和有關(guān)單行法規(guī)都有明確具體的規(guī)定。因此在處理某個(gè)具體玩忽職守案件時(shí)，必須嚴(yán)格按照本節(jié)和有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)照實(shí)際情況，實(shí)事求是地進(jìn)行分析，這是認(rèn)定構(gòu)成各個(gè)方面玩忽職守罪的具體依據(jù)。

二、必須具有因玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益造成重大損失的結(jié)果。

所謂重大損失，是指給國(guó)家和人民造成的重大物質(zhì)性損失和非物質(zhì)性損失。物質(zhì)性損失一般是指人身傷亡和公私財(cái)物的重大損失，是確認(rèn)玩忽職守犯罪行為的重要依據(jù);非物質(zhì)性損失是指嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家機(jī)關(guān)的正常活動(dòng)和聲譽(yù)等。認(rèn)定是否重大損失，應(yīng)根據(jù)司法實(shí)踐和有關(guān)規(guī)定，對(duì)所造成的物質(zhì)性和非物質(zhì)性損失的實(shí)際情況，并按直接責(zé)任人員的職權(quán)范圍全面分析，以確定應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的大小。

根據(jù)1999年9月16日最高人民檢察院發(fā)布施行的《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹?/a>案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(試行)的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案：

(一)造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的;

(二)造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元以上的，或者直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬(wàn)元，但間接經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)100萬(wàn)元的;

(三)徇私舞弊，造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬(wàn)元以上的;

(四)造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的;

(五)嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會(huì)影響的;

(六)海關(guān)、外匯管理部門(mén)的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成巨額外匯被騙或者逃匯的;

(七)其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的情形;

(八)徇私舞弊，具有上述情形之一的。

三、玩忽職守行為與造成的重大損失結(jié)果之間，必須具有刑法上的因果關(guān)系。

這是確定刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。玩忽職守行為與造成的嚴(yán)重危害結(jié)果之間的因果關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，有直接原因，也有間接原因;有主要原因，也有次要原因;有領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任，也有直接責(zé)任人員的過(guò)失行為。構(gòu)成本罪，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，則是指玩忽職守行為與造成的嚴(yán)重危害結(jié)果之間有必然因果聯(lián)系的行為，否則，一般不構(gòu)成玩忽職守罪，而是屬于一般工作上的錯(cuò)誤問(wèn)題，應(yīng)由行政主管部門(mén)處理。

主體要件

本罪的主體是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員。國(guó)家機(jī)關(guān)是指國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、各級(jí)行政機(jī)關(guān)和各級(jí)司法機(jī)關(guān)，因此，國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，是指在各級(jí)人大及其常委會(huì)、各級(jí)人民政府、各級(jí)人民法院和人民檢察院中依法從事公務(wù)的人員。

主觀要件

本罪在主觀方面由過(guò)失構(gòu)成，故意不構(gòu)成本罪，也就是說(shuō)，行為人對(duì)于其行為所造成重大損失結(jié)果，在主觀上并不是出于故意而是由于過(guò)失造成的。也就是他應(yīng)當(dāng)知道自己擅離職守或者在職守中馬虎從事對(duì)待自己的職責(zé)，可能會(huì)發(fā)生一定的社會(huì)危害結(jié)果，但是他疏忽大意而沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，或者是雖然已經(jīng)預(yù)見(jiàn)到可能會(huì)發(fā)生，但他憑借著自己的知識(shí)或者經(jīng)驗(yàn)而輕信可以避免，以致發(fā)生了造成嚴(yán)重?fù)p失的危害結(jié)果。行為人主觀上的過(guò)失是針對(duì)造成重大損失的結(jié)果而言，但并不排斥行為人對(duì)違反工作紀(jì)律和規(guī)章制度或?qū)ψ约旱淖鳛楹筒蛔鳛樾袨閯t可能是故意的情形。如果行為人在主觀上對(duì)于危害結(jié)果的發(fā)生不是出于過(guò)失，而是出于故意，不僅預(yù)見(jiàn)到，而且希望或者放任它的發(fā)生，那就不居于玩忽職守的犯罪行為，而構(gòu)成其他的故意犯罪。

刑法條文

第九章瀆職罪

第三百九十七條國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，依致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒據(jù)刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員佝私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

刑法處罰

犯本罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

根據(jù)本條第2款規(guī)定，徇私舞弊犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

司法認(rèn)定

一、玩忽職守罪與工作失誤的界限

因工作失誤往往也會(huì)給國(guó)家和人民的利益造成重大損失，在這一點(diǎn)上與本罪相同之處。但兩者有嚴(yán)格的區(qū)別：

(一)客觀行為特征不同。工作失誤，行為人是認(rèn)真履行自己的職責(zé)義務(wù);而玩忽職守罪則表現(xiàn)為行為人不履行或不正確履行自己的職責(zé)義務(wù)。

(二)導(dǎo)致發(fā)生危害結(jié)果的原因不同。工作失誤，是由于制度不完善，一些具體政策界限不清，管理上存在弊端，以及由于國(guó)家工作人員文化水平不高，業(yè)務(wù)素質(zhì)較差，缺乏工作經(jīng)驗(yàn)，因而計(jì)劃不周，措施不當(dāng)，方法不對(duì)，以致在積極工作中發(fā)生錯(cuò)誤，造成國(guó)家和人民利益遭受重大損失。而玩忽職守罪，則是違反工作紀(jì)律和規(guī)章，嚴(yán)重官僚主義，對(duì)工作極端不負(fù)責(zé)任等行為造成國(guó)家和人民利益遭受重大損失。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)改革，對(duì)外開(kāi)放，對(duì)內(nèi)搞活的實(shí)踐過(guò)程中，出現(xiàn)一些失誤，造成某些嚴(yán)重的損失是難免的，這主要是總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的問(wèn)題，必須與玩忽職守罪嚴(yán)格區(qū)別開(kāi)來(lái)。但對(duì)于那些在國(guó)家法律政策不允許的情況下，借口改革，盲目決策，管理混亂，給國(guó)家和人民的利益造成重大損失的，絕不能以工作失誤來(lái)蒙混過(guò)關(guān)，逃避罪責(zé)。

二、濫用職權(quán)與玩忽職守的界限

濫用職權(quán)是行為人意識(shí)到自己在行使權(quán)力，不該用而用，該用而不用，因而超越職權(quán)而濫用職權(quán)的行為;而玩忽職守則為行為人意識(shí)到自己是履行職責(zé)，由于各種原因而不履行職責(zé)或不認(rèn)真履行職責(zé)。因此，完全的擅離職守不會(huì)理解為濫用職權(quán)。只有在履行職責(zé)的過(guò)程中，濫用職權(quán)才會(huì)與玩忽職守發(fā)生競(jìng)合，不易區(qū)分。關(guān)鍵還是要看行為人的主觀態(tài)度，即濫用職權(quán)者認(rèn)識(shí)到自己是在濫用職權(quán)，明知不該用，該用而不用，因此，對(duì)危害結(jié)果則是采取放任的間接故意;而后者則意識(shí)到自己在履行職責(zé)，該履行而不履行或不認(rèn)真地履行，其對(duì)危害結(jié)果，則是出于過(guò)失。有時(shí)候，玩忽職守與濫用職權(quán)的行為結(jié)伴而行，這時(shí)要認(rèn)定其性質(zhì)，則更要看行為人對(duì)危害結(jié)果的認(rèn)識(shí)程度，如出于間接故意，則屬濫用職權(quán)，否則則為玩忽職守。

三、應(yīng)該正確處理法條競(jìng)合關(guān)系

刑法除規(guī)定了本罪以外，還規(guī)定了特殊的玩忽職守罪，如司法工作人員失職致使在押人逃脫的，也是玩忽職守的行為，過(guò)去也曾當(dāng)做玩忽職守罪處理，但由于刑法對(duì)該行為作了特別規(guī)定，故應(yīng)嚴(yán)格適用特別法條優(yōu)于普通法條的原則。

司法解釋

最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹閷?shí)件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》(1999.9.9高檢發(fā)釋字[1999]2號(hào))

二、瀆職犯罪案件

玩忽職守案(第三百九十七條)

玩忽職守罪是指國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的行為。涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予以立案：

(一)造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者輕傷10人以上的;

(二)造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬(wàn)元以上的，或者直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬(wàn)元，但間接經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)100萬(wàn)元的;

(三)徇私舞弊，造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬(wàn)元以上的;

(四)造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的;

(五)嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會(huì)影響的;

(六)海關(guān)、外匯管理部門(mén)的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成巨額外匯被騙或者逃匯的;

(七)其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的情形;

(八)徇私舞弊，具有上述情形之一的。