誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪,是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。
構(gòu)成要件
客體要件
本罪所侵害的客體是復雜客體,包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
客觀要件
本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的行為。
所謂提供,是指將虛假的有關(guān)證券發(fā)行,證券、期貨交易的虛假信息故意傳播或擴散。既可以提供給個人,又可以提供給單位;既可以是當面口頭提供,又可以不面對他人而采用書面、影視、計算機等方式提供;既可以單個地提供,又可以成群成批地提供。但無論其方式如何,其所提供的必須與證券發(fā)行,證券、期貨交易相關(guān)且必為虛假的信息。如果與證券發(fā)行,證券、期貨交易無關(guān)或者所提供的不是虛假的信息,則不構(gòu)成本罪。至于虛假信息的來源,既可以是自己編造的,又可以是他人編造的,但來源如何都不會影響本罪成立。
所謂偽造,在這里是指按照證券、期貨交易記錄的特征包括形式特征如式樣、格式、形狀等內(nèi)容特征,采用印刷、復印、描繪、拓印、石印等各種方法,制作假交易記錄冒充真交易記錄的行為。所謂變造,是指在真實交易記錄的基礎(chǔ)上,通過涂改、剪接、挖補、拼湊等加工方法,從而使原交易記錄改變其內(nèi)容的行為。所謂銷毀,是指將證券、期貨交易記錄采用諸如撕裂、火燒、水浸、丟棄等各種方法予以毀滅。所謂誘騙,是指采取提供虛假的信息或?qū)⒔灰子涗浖右凿N毀的方式,以對投資者進行欺騙、引誘、誤導,從而騙取投資者信任使投資者買賣讀證券、期貨合約的行為。
本罪為結(jié)果犯,只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重后果才能構(gòu)成本罪。否則,即使有上述行為,但沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴重的后果,都不能構(gòu)成本罪。
主體要件
本罪的主體為特殊主體,即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位,才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。
主觀要件
本罪在主觀方面必須出于故意,即明知為虛假信息而故意提供或者明知是證券、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷毀,并且具有誘騙投資者買賣證券、期貨合約的目的。過失不能構(gòu)成本罪。
《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十八條[誘騙投資者買賣證券、期貨合約案(刑法第一百八十一條第二款)]證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:
(一)獲利或者避免損失數(shù)額累計在五萬元以上的;
(二)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在五萬元以上的;
(三)致使交易價格和交易量異常波動的;
(四)其他造成嚴重后果的情形。
第一百八十一條【編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪】編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金。
單位犯前兩款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。
本罪與非罪的界限
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯,即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果,才構(gòu)成本罪,否則,即使行為人實施了前述行為,也只能按一般違法行為處理,依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。此外,司法實踐中也必須將本罪與預測錯誤區(qū)分開來。
本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容,同時都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進行證券、期貨交易,從而遭受經(jīng)濟損失,并且兩者都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實公開的行為,兩罪的區(qū)別在于:(1)主體不同,前者是特殊主體,僅限于證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,后者是一般主體,即只要達到刑事責任年齡、具備刑事貢任能力的人都可能成為本罪的主體。(2)客觀方面不同,前者表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約的行為,后者表現(xiàn)為編造并傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場的行為。
證券交易所、期貨交易所的從業(yè)人員編造并且傳播虛假信息,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,結(jié)果擾亂了證券、期貨市場,產(chǎn)生了嚴重后果的,依據(jù)特別法優(yōu)于普通法的原則,該行為宜定為誘騙投資者買賣證券、期貨罪。
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督主管部門的工作人員之所以會提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,往往是因為收受他人賄賂,或者為了貪污、挪用、侵占、盜竊單位或有關(guān)投資人的資金。在這些情況下,行為人的行為往往構(gòu)成數(shù)罪。因此,我們在認定本罪時,還應查清行為人實施該行為的前因后果,以便一并予以懲處其他相關(guān)犯罪行為。
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