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壟斷行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是怎么樣的

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 771人看過(guò)

壟斷是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,壟斷行為是一個(gè)法學(xué)概念,兩者的邏輯有差別,但都與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)聯(lián)。按照一般邏輯,壟斷行為就是壟斷者的行為,然而法學(xué)上的壟斷行為是指排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,也稱(chēng)為反競(jìng)爭(zhēng)行為。不能簡(jiǎn)單地將具有壟斷地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的行為視為壟斷行為,而不具有壟斷地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)行為卻不視為壟斷行為。壟斷行為認(rèn)定是一個(gè)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)知識(shí)判斷的過(guò)程。壟斷行為的法定類(lèi)型有三類(lèi),每類(lèi)壟斷行為有可識(shí)別的基本特征和可判斷的構(gòu)成要件。合理分析規(guī)則的運(yùn)用對(duì)壟斷行為認(rèn)定是必要的。例外與豁免除外規(guī)則對(duì)于壟斷行為認(rèn)定具有界限作用。

反壟斷法被譽(yù)為“經(jīng)濟(jì)憲法”,因?yàn)樗墙⑹袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的基本法律。在我國(guó)改革開(kāi)放30年之際,歷時(shí)13年的我國(guó)《反壟斷法》也將實(shí)施。該法的首要宗旨是“預(yù)防和制止壟斷行為”,并用了不少條文針對(duì)不同表現(xiàn)的壟斷行為的判斷和處理做出了規(guī)定。從這個(gè)角度來(lái)看,我國(guó)《反壟斷法》就是禁止壟斷行為之法。“經(jīng)濟(jì)憲法”的微觀(guān)基礎(chǔ)落實(shí)在對(duì)壟斷行為的界定、認(rèn)定和處理上。然而,規(guī)定的壟斷行為需要通過(guò)認(rèn)定來(lái)實(shí)現(xiàn),壟斷行為的事實(shí)判斷與法律認(rèn)定之間有何不同?法律認(rèn)定的思維方式需要考慮諸多因素如何理解?禁止的壟斷行為與豁免的壟斷行為的區(qū)分理由是什么?諸多問(wèn)題對(duì)于《反壟斷法》的實(shí)施和完善來(lái)說(shuō),值得研究。

一、壟斷行為的理論解釋與法律界定

壟斷行為與壟斷有密切關(guān)系。但是需要注意,壟斷是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,壟斷行為是一個(gè)法學(xué)概念,兩者的邏輯有差別,但是都與競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)聯(lián)。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中,壟斷與競(jìng)爭(zhēng)為一對(duì)范疇,壟斷是相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)而言的一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。一般是指一個(gè)廠(chǎng)商控制了某一商品市場(chǎng)。從產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)劃分來(lái)看,壟斷是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的極端形式。(1)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)包括壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、獨(dú)家壟斷三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu),從壟斷競(jìng)爭(zhēng)至獨(dú)家壟斷,壟斷因素逐漸增強(qiáng)。市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷,可以有三種指向:一是指壟斷者,即獨(dú)占、控制者,主要表現(xiàn)為壟斷組織。典型的壟斷組織在國(guó)外主要有卡*爾、辛*加、托*斯、康*恩等;(注:卡*爾,是指生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)之間就銷(xiāo)售條件,如銷(xiāo)售價(jià)格、銷(xiāo)售數(shù)量、銷(xiāo)售范圍以及利潤(rùn)分配等通過(guò)達(dá)成銷(xiāo)售協(xié)議的方式形成的壟斷組織;辛*加,是指生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)之間就原材料采購(gòu)和商品銷(xiāo)售締結(jié)協(xié)議而形成的壟斷組織;托*斯,是指在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè),實(shí)行全面合并組成新的聯(lián)合體,其成員企業(yè)失去法律上和經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立性;康*恩是指分屬不同部門(mén)的大企業(yè),以其中實(shí)力雄厚的企業(yè)為核心,形成以金融控制為基礎(chǔ)的壟斷聯(lián)合組織。)

〔作者簡(jiǎn)介〕(注:李-平,四川大學(xué)法學(xué)院教授,四川成都610064。)二是指壟斷力,或稱(chēng)市場(chǎng)勢(shì)力、市場(chǎng)支配力,是指經(jīng)營(yíng)者控制市場(chǎng)上產(chǎn)品價(jià)格、數(shù)量和性質(zhì)的能力;三是指壟斷狀態(tài),即在相關(guān)市場(chǎng)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)者數(shù)量與市場(chǎng)占有份額的關(guān)系。對(duì)于壟斷狀態(tài)的描述,有靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩種層面:靜態(tài)的壟斷狀態(tài),是一種既定不變的壟斷狀態(tài);動(dòng)態(tài)的壟斷狀態(tài),是考慮潛在市場(chǎng)進(jìn)入因素的可變的壟斷狀態(tài)。

如果按照一般邏輯解釋?zhuān)瑝艛嘈袨榫蛻?yīng)該是壟斷者的行為。然而在法學(xué)上的壟斷行為是指排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,也稱(chēng)為反競(jìng)爭(zhēng)行為。壟斷者行為并不都是排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。而實(shí)施排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主體,也并非都是壟斷者,或者都具有壟斷力。因此,不能簡(jiǎn)單將具有壟斷地位的經(jīng)營(yíng)者所實(shí)施的行為視為壟斷行為,而不具有壟斷地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)行為卻不視為壟斷行為。經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷判斷的基礎(chǔ)是市場(chǎng)結(jié)構(gòu),法律學(xué)對(duì)壟斷判斷的基礎(chǔ)是競(jìng)爭(zhēng)效果與社會(huì)效果,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是相對(duì)確定的,而競(jìng)爭(zhēng)效果則是動(dòng)態(tài)變化的,社會(huì)效果的考量因素更為復(fù)雜。從行為目的和效果來(lái)界定行為性質(zhì),更能符合法律目的。排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為不僅會(huì)來(lái)自于經(jīng)營(yíng)者,還會(huì)產(chǎn)生于行政機(jī)關(guān),于是就有經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷之分。但應(yīng)當(dāng)注意的是,我國(guó)《反壟斷法》將壟斷行為限定為經(jīng)營(yíng)者的行為,因而行政機(jī)關(guān)濫用行政權(quán)力的限制競(jìng)爭(zhēng)行為不屬于壟斷行為。因此,按照《反壟斷法》的邏輯,壟斷行為一般應(yīng)該具有三個(gè)基本條件:第一,壟斷行為主體是經(jīng)營(yíng)者,即從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織,也就是商法中所講的商事主體。所以,行政機(jī)關(guān)、公益性機(jī)構(gòu)不是壟斷行為的主體,如果其行為具有反競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì),則按照專(zhuān)門(mén)條款處理。第二,壟斷行為具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的或者效果。具有排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)目的的行為,推定為會(huì)產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)的后果,而產(chǎn)生限制競(jìng)爭(zhēng)后果的程度以及其他影響,則需要加以更為復(fù)雜的分析,這涉及對(duì)壟斷行為判斷的本身違法、合理分析認(rèn)定規(guī)則的適用。第三,壟斷行為表現(xiàn)為特定類(lèi)型,在《反壟斷法》中的類(lèi)型有三類(lèi);壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。(注:參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第3條。)

不難發(fā)現(xiàn),法律上的壟斷行為與經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷者、壟斷力、壟斷狀態(tài)沒(méi)有必然對(duì)應(yīng)關(guān)系。如果一個(gè)壟斷者,具有壟斷力,處于壟斷狀態(tài),但是并不實(shí)施壟斷行為,則不受反壟斷法的約束。反之,如果不具有壟斷力和壟斷狀態(tài)的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施了反競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為,比如一家沒(méi)有壟斷勢(shì)力的企業(yè)與其他企業(yè)合謀,試圖借助他人的協(xié)同而獲得控制能力,這屬于壟斷行為,應(yīng)受反壟斷法的制裁。鑒別和區(qū)分經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的壟斷和法律規(guī)定的壟斷行為,有助于看到其中的關(guān)系和邏輯,從而為準(zhǔn)確適用法律奠定基礎(chǔ)。不過(guò)也應(yīng)該注意,法律規(guī)范層面的壟斷行為與事實(shí)上的壟斷行為之間的不對(duì)稱(chēng)關(guān)系。所謂法律規(guī)范層面,也就是《反壟斷法》的規(guī)定層面,即上述三個(gè)基本條件基礎(chǔ)上的壟斷行為;所謂事實(shí)上的壟斷行為,就是客觀(guān)存在的所有排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為,除了經(jīng)營(yíng)者的類(lèi)型化壟斷行為,還包括行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力,排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為,以及經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán),排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為等。這些事實(shí)上的壟斷行為,在《反壟斷法》上也屬于禁止的范圍,但不屬于規(guī)范層面的壟斷行為。本文在法律規(guī)范層面討論壟斷行為認(rèn)定問(wèn)題。

二、壟斷行為的類(lèi)型特征與構(gòu)成要件

壟斷行為的法定類(lèi)型有三類(lèi),除了上述壟斷行為的一般條件之外,每一類(lèi)壟斷行為也有可識(shí)別的基本特征和可判斷的構(gòu)成要件。研究壟斷行為的基本特征和構(gòu)成要件對(duì)認(rèn)定壟斷行為有指導(dǎo)意義。

(一)壟斷協(xié)議的特征與構(gòu)成要件

壟斷協(xié)議,又稱(chēng)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、卡*爾、非法聯(lián)合行為,是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。(注:參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第13條。)壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的壟斷協(xié)議,縱向壟斷協(xié)議是在生產(chǎn)和銷(xiāo)售過(guò)程中處于不同階段的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議。典型的橫向壟斷協(xié)議如:價(jià)格協(xié)議(固定或者變更商品價(jià)格);數(shù)量協(xié)議(限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量);銷(xiāo)售協(xié)議(分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng));限制發(fā)展協(xié)議(限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品);聯(lián)合抵制協(xié)議(集體拒絕交易)。典型的縱向壟斷協(xié)議如:固定轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議(固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格);限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式為協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為,其本質(zhì)特點(diǎn)是存在共同意思聯(lián)絡(luò)。壟斷決定是企業(yè)集團(tuán)、企業(yè)行會(huì)、商會(huì)、協(xié)會(huì)、企業(yè)聯(lián)合體、專(zhuān)業(yè)聯(lián)合會(huì)等團(tuán)體組織所作出的反映團(tuán)體成員意愿的決定。團(tuán)體決定的表現(xiàn)可以包括由這類(lèi)組織制定章程、對(duì)協(xié)會(huì)成員具有約束力的規(guī)定以及沒(méi)有約束力的建議。判斷是否屬于排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的決定,主要不在于該決定對(duì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的約束力,而在于所包含的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。協(xié)同行為是除了協(xié)議、決定之外的企業(yè)之間通謀實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)行為,但是企業(yè)之間的跟隨行為是否屬于協(xié)同行為,則有疑問(wèn)。如果從意思聯(lián)絡(luò)這一本質(zhì)來(lái)看,跟隨行為不應(yīng)屬于協(xié)同行為,但是從行為一致性來(lái)看,跟隨行為也應(yīng)屬于協(xié)同行為。那么,壟斷協(xié)議的認(rèn)定是遵循民法關(guān)于協(xié)議的規(guī)定,以意思聯(lián)絡(luò)表示一致為核心,還是就行為外觀(guān)具有一致性來(lái)推定存在“協(xié)議”,這需要從行為目的來(lái)判斷。也就是說(shuō),經(jīng)營(yíng)者的協(xié)同行為之目的是為了排除、限制競(jìng)爭(zhēng),盡管沒(méi)有意思聯(lián)絡(luò)溝通,但是相互之間心照不宣,目的一致,則可以推斷存在“協(xié)議”。但是如何來(lái)判斷屬于主觀(guān)因素的行為目的,即排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的?則可以采取行為外觀(guān)主義判斷方法,只要具有特定行為,這些行為的后果也就反映了行為者的目的。所以,壟斷協(xié)議區(qū)別于其他協(xié)議的根本特征在于,協(xié)議本身具有反競(jìng)爭(zhēng)的效果。其基本構(gòu)成要件是:第一,壟斷協(xié)議的主體是經(jīng)營(yíng)者,至于該經(jīng)營(yíng)者是否具有壟斷地位不是必要條件;第二,壟斷協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。如果經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議具有其他正當(dāng)目的,即或存在橫向限制或者縱向限制的事實(shí),也可以豁免而不被法律禁止。

(二)濫用市場(chǎng)支配地位的特征與構(gòu)成要件

濫用市場(chǎng)支配地位是指支配企業(yè)為維持或者增強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位而實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)行為(壟斷行為)。其特征和構(gòu)成要件是:第一,行為主體是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者;第二,行為目的是為了維持或者增強(qiáng)其支配地位;第三,行為效果具有反競(jìng)爭(zhēng)的影響。

市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件,或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位,應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下五種因素:(1)該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額,以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況;(2)該經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力;(3)該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件;(4)其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度;(5)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。對(duì)五種因素的準(zhǔn)確判斷非常不容易,于是法律提供了可以根據(jù)市場(chǎng)份額來(lái)推定市場(chǎng)支配地位的量化標(biāo)準(zhǔn),只要經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到一定比例,則可以推定為具有市場(chǎng)支配地位:(1)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到1/2;(2)兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到2/3;(3)三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到3/4。所謂“相關(guān)市場(chǎng)”,是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。顯然,這樣的市場(chǎng)份額必然產(chǎn)生寡頭壟斷,寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是少數(shù)廠(chǎng)商具有市場(chǎng)支配力。但是,如果市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不存在寡頭壟斷,并不意味著沒(méi)有市場(chǎng)支配力經(jīng)營(yíng)者,這就需要考慮上述五個(gè)因素。

法律不禁止經(jīng)營(yíng)者取得市場(chǎng)支配地位,但要禁止經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)支配地位的濫用,因?yàn)闉E用市場(chǎng)支配地位既損害其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益,也排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。從產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看,支配性廠(chǎng)商為了維持或者增強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位,就會(huì)采取反競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)行為,這就構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位。“濫用行為”的一般解釋?zhuān)瑧?yīng)該是指損害其他經(jīng)營(yíng)者利益或者損害消費(fèi)者利益并排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。我國(guó)《反壟斷法》具體規(guī)定了六種“濫用行為”:(1)不公平價(jià)格交易,包括以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品。(2)掠奪性定價(jià),即沒(méi)有正當(dāng)理由,以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品,以便將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出市場(chǎng),阻止新的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)。(3)拒絕交易,即沒(méi)有正當(dāng)理由,拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。拒絕交易可以分為單方拒絕交易與聯(lián)合拒絕交易。(4)獨(dú)家交易,又稱(chēng)排他性交易,即沒(méi)有正當(dāng)理由,限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。獨(dú)家交易的后果是排斥其他競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng),也就實(shí)質(zhì)性地預(yù)先排除了競(jìng)爭(zhēng)。(2)(5)搭售,又稱(chēng)為捆綁銷(xiāo)售,附條件交易,即一個(gè)銷(xiāo)售商要求購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品或者服務(wù)的買(mǎi)方同時(shí)也購(gòu)買(mǎi)其另一種產(chǎn)品或者服務(wù),并且把買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)第二種產(chǎn)品或者服務(wù)作為可以購(gòu)買(mǎi)第一種產(chǎn)品或者服務(wù)的條件。(6)價(jià)格歧視,即沒(méi)有正當(dāng)理由,對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。需要注意的是,上述“濫用行為”中有五種都前綴了“沒(méi)有正當(dāng)理由”的限制條件,那就意味著,是否存在“正當(dāng)理由”是判斷支配企業(yè)的行為是否屬于“濫用行為”的關(guān)鍵。何謂“正當(dāng)理由”,法律未作規(guī)定,需要運(yùn)用合理分析規(guī)則來(lái)判斷。一般來(lái)說(shuō),“正當(dāng)理由”首先是行為不具有排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的,其次是行為具有合理性,比如季節(jié)性降價(jià)以低于成本銷(xiāo)售。

(三)具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中的特征

經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并以及購(gòu)買(mǎi)股權(quán)或者資產(chǎn)等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者控制權(quán)的行為。經(jīng)營(yíng)者集中的直接后果是導(dǎo)致同一競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者數(shù)量減少,集中后的經(jīng)營(yíng)者規(guī)模擴(kuò)大以及控制力增強(qiáng)。經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、提高規(guī)模效益和競(jìng)爭(zhēng)力有促進(jìn)作用。但是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)者集中而改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu),競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量減少,相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度降低,有可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

經(jīng)營(yíng)者集中的根本特征不是組織體改變,而是經(jīng)營(yíng)者控制力、影響力的增強(qiáng)。但是,經(jīng)營(yíng)者集中并非必然產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的效果,因而法律并不對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中都予以禁止,而只是禁止具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。如何判斷經(jīng)營(yíng)者集中是否具有反競(jìng)爭(zhēng)效果,需要考慮諸多因素:(1)參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力;(2)相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度;(3)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響;(4)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響;(5)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。但是,過(guò)多的考慮因素可能會(huì)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)沖突,在上述所要考慮的因素中,既有微觀(guān)市場(chǎng)因素,比如市場(chǎng)份額、市場(chǎng)集中度、對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的影響等;也有宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素,如果國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。此外,還有一個(gè)短期考慮和長(zhǎng)期考慮的問(wèn)題。因而,經(jīng)營(yíng)者集中是否具有反競(jìng)爭(zhēng)效果,是一個(gè)復(fù)雜判斷。對(duì)此,有必要在上述諸多因素中,確定關(guān)鍵性判斷因素。對(duì)此,有兩種不同觀(guān)點(diǎn):一種主張采取“實(shí)質(zhì)減少競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)”,以市場(chǎng)集中度為關(guān)鍵性判斷因素,如美國(guó)《橫向合并指南》、韓國(guó)《規(guī)制壟斷及公平交易法》的規(guī)定。(3)另一種主張采取“市場(chǎng)支配地位標(biāo)準(zhǔn)”,以市場(chǎng)份額及其市場(chǎng)控制力為關(guān)鍵性判斷因素,如德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定。(4)在我國(guó),經(jīng)營(yíng)者取得市場(chǎng)支配地位,并不屬于違法,因而不宜采取“市場(chǎng)支配地位標(biāo)準(zhǔn)”為關(guān)鍵性判斷因素,而應(yīng)該采用相關(guān)市場(chǎng)集中度為關(guān)鍵性判斷因素。但是,這里存在兩難選擇問(wèn)題:相關(guān)市場(chǎng)集中度與經(jīng)營(yíng)者規(guī)模效率和競(jìng)爭(zhēng)力成正比,與競(jìng)爭(zhēng)程度成反比。提高效率與限制競(jìng)爭(zhēng)之間需要權(quán)衡。我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定,如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響,或者符合社會(huì)公共利益的,則不予禁止。這里引入“公共利益”作為經(jīng)營(yíng)者集中的豁免理由,但是法律并沒(méi)有對(duì)“公共利益”加以界定,使得判斷具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中更為困難。由于證明責(zé)任在經(jīng)營(yíng)者,判斷權(quán)在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu),如果不對(duì)“社會(huì)公共利益”的內(nèi)涵和外延加以指引,經(jīng)營(yíng)者將會(huì)面臨不可知風(fēng)險(xiǎn)。因而,制定經(jīng)營(yíng)者集中審查指南,非常必要。

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