壟斷行為的豁免是什么意思

一、什么是壟斷行為

所謂壟斷行為，實際上是一種違反競爭法規定的行為，其目的在于擴張自己的經濟規模或形成對自己有利的經濟地位。

根據我國《反壟斷法》第3條的規定，壟斷行為一般指三種經濟壟斷，具體包括：(一)壟斷協議;(二)濫用市場支配地位;(三)具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。

《反壟斷法》第8條有關行政壟斷的規定與經濟壟斷并列。

二、壟斷行為的豁免是什么意思

壟斷行為例外與豁免，構成反壟斷法中的適用除外規則。

所謂適用除外規則，是指對本來應當適用反壟斷法規定的行為，基于特定原因而被排除適用。除外制度包含例外與豁免兩種情況。所謂“例外”情況，是指這些行為因本身的特殊性而作為反壟斷法的例外，而不適用反壟斷法，如農業生產者及農村經濟組織在農產品生產、加工、銷售、運輸、儲存等經營活動中實施的聯合或者協同行為，知識產權法所保護的專利、商標合法壟斷行為等。所謂“豁免”情況，是因為這些行為本身雖然違反了反壟斷法的具體規定，但是基于某一特殊政策的原因，而將其從反壟斷法的規制范圍內予以豁免。

除外規則的實質，是允許一些壟斷行為合法地存在，從經濟分析角度來看，這些被允許合法存在的壟斷行為無害而有益，比如符合改進技術、研究開發新產品，提高產品質量、降低成本、增進效率，統一產品規格、標準或者實行專業化分工，增強中小經營者競爭力，節約能源、保護環境等產業政策和保障對外貿易和對外經濟合作中的正當利益的貿易政策的壟斷行為。除外規則體現了經濟分析中的壟斷利弊觀。

如果我們將壟斷認定及其適用規則排列，本身違法—合理分析—除外規則，就會發現其中存在的邏輯，從法律角度來看，這種排列反映出法律禁止的程度變化，本身違法是剛性適用，合理規則是彈性適用，除外規則是不予適用。而這種程度變化的理由，則在于背后的經濟政策分析，利弊得失權衡。本身違法規則的經濟邏輯是，屬于此類的行為都是限制競爭并且是沒有效率的;合理原則的經濟邏輯則認為，是否限制競爭與損失效率，需要具體分析，如果行為的好處大于弊端，比如社會福利增加大于限制競爭損失，則不能簡單禁止;除外規則的經濟邏輯需要考慮經濟發展階段及其需要的產業政策、貿易政策、環境政策等諸多因素，只不過這些因素已經在立法階段就被內化于條文之中。

以壟斷協議為例，是禁止還是豁免，反映了特定國家一定階段的產業政策、貿易政策、競爭政策取向，而將這種取向通過法律條文方式確定下來，則需要處理好政策靈活性與法律穩定性之間的矛盾。然而究竟是法律的穩定性和確定性覆蓋了政策的靈活性與易變性，還是政策的靈活易變性消解了法律的明確穩定性，是立法考慮的問題。立法考慮的基本法理，其實是利弊權衡，也就是壟斷協議對競爭秩序的損害與在經濟政策方面帶來的好處的衡量，如果利大于弊，則可以對壟斷協議加以豁免。比如我國《反壟斷法》第15條關于壟斷協議豁免的規定，大致可以概括為如下三個條件：

(1)協議目的具有正當性。

(2)協議效果不會嚴重限制競爭。“嚴重”的程度怎樣界定和把握，《反壟斷法》沒有規定。參考歐共體委員會關于縱向協議豁免的規定，一個縱向限制競爭協議涉及的市場份額如果不超過相關市場的30%，協議可以得到豁免，這里應當考慮協議當事人的市場份額、交易量以及這個交易量在相關市場所占的份額等。(7)在現有法律規定情況下，“嚴重”的程度判斷只能通過反壟斷執法機構自由裁量。但是從學理來說，應該考慮“相關市場”與“市場份額”兩個因素來判斷“嚴重”程度。

(3)協議效果能使消費者分享由此產生的利益。消費者分享利益，包括直接分享和間接分享。比如，消費者可以獲得開發的新產品，可以用較低價格獲得質量更好的產品，可以給消費者提供更多選擇的機會，這是直接分享。通過改善環境，提高社會公共利益，克服經濟不景氣帶來的利益，這是消費者間接分享。如果從經濟學來看，那就是協議的效果有利于增進消費者福利，可以通過消費者剩余模型來計算。

一般來說，上述三個條件必須同時具備，才能夠獲得豁免。但是對在外貿合作中為保障正當利益而形成的壟斷協議，按照法律規定不需要考慮限制競爭的效果和消費者分享效果而可以豁免。(注：這種豁免僅僅是在中國法律上有效，如果我國的經營者在出口貿易中達成固定價格等壟斷協議，進口國可能會以該行為對其本國市場造成影響而對我國經營者起訴。)這種列舉式、條件化的豁免標準，在實體法設計層面是合理的，在實施確定性方面，還需要積累經驗，以便于在個案中合理協調產業政策與市場競爭機制的關系。

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