1.法院處置權(quán)限定原則

法院處置權(quán)限定原則，是指在強(qiáng)制拍賣中，法院雖然對拍賣標(biāo)的依法享有一定的處置權(quán)，但為了充分保障執(zhí)行當(dāng)事人的合法權(quán)益，對法院的處置權(quán)應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)格限定。該原則本質(zhì)上是由強(qiáng)制拍賣標(biāo)的的非自有性決定的。

由于法院依法負(fù)有變現(xiàn)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)申請執(zhí)行人債權(quán)的職責(zé)，因此法院在強(qiáng)制拍賣中依法對被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)享有一定的處置權(quán)，比如決定是否進(jìn)行拍賣的權(quán)利、確定拍賣保留價(jià)的權(quán)利、決定是否降低拍賣保留價(jià)的權(quán)利、是否確認(rèn)拍賣結(jié)果的權(quán)利。但是，由于法院對被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)并不享有所有權(quán)和完全的處分權(quán)，因此，法院的處置權(quán)必須受到必要的限定，以防因法院濫權(quán)而損害申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人以及第三人的利益。對法院處置權(quán)的限定主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是法院必須在被執(zhí)行人自動履行義務(wù)后及時(shí)主動地終止拍賣程序，否則將對被執(zhí)行人的權(quán)利造成損害。二是法院原則上應(yīng)當(dāng)對拍賣標(biāo)的確定保留價(jià)，防止以任意低價(jià)拍賣被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，損害被執(zhí)行人和申請執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。三是法院確定的保留價(jià)不得過低，即保留價(jià)應(yīng)當(dāng)有一個底線，在決定降低保留價(jià)時(shí)也應(yīng)當(dāng)有一個底線，不得將保留價(jià)降到無限低。至于這個底線具體應(yīng)是多少，可以研究。四是如果在拍賣程序中案外人對拍賣標(biāo)的提出執(zhí)行異議，則法院不得繼續(xù)強(qiáng)行拍賣，而須暫時(shí)中止拍賣、審查執(zhí)行異議是否成立，否則有可能損害案外人對拍賣標(biāo)的享有的合法權(quán)益。

由法院處置權(quán)限定原則可以清楚地看出，法院在強(qiáng)制拍賣中受制于各種因素，并不具有一般民事主體進(jìn)行任意拍賣時(shí)所享有的廣泛的自主決定權(quán)，。

2.禁止無保留價(jià)拍賣原則

禁止無保留價(jià)拍賣原則的涵義是，法院在強(qiáng)制拍賣被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)時(shí)，為保障執(zhí)行當(dāng)事人的基本財(cái)產(chǎn)權(quán)利，必須對拍賣標(biāo)的設(shè)定保留價(jià)，拍賣機(jī)構(gòu)不得以低于保留價(jià)的價(jià)格拍賣成交。實(shí)行這一原則是強(qiáng)制拍賣區(qū)別于任意拍賣的一個典型標(biāo)志。任意拍賣不實(shí)行這一原則，委托人既可有保留價(jià)拍賣，又可無保留價(jià)拍賣，決定權(quán)全在委托人的自由意志。

禁止無保留價(jià)拍賣原則其實(shí)是由法院處置權(quán)限定原則(母原則)派生的，屬于下一位階的子原則，按照邏輯規(guī)則本不應(yīng)該與其母原則相并列，但由于該原則在法院強(qiáng)制拍賣中具有特殊重要的意義，因此本文將其單列以示強(qiáng)調(diào)。

禁止無保留價(jià)拍賣原則應(yīng)當(dāng)貫穿強(qiáng)制拍賣的方方面面和整個過程。但是，對其適用也不能絕對化。譬如，對于價(jià)值非常低微的拍賣標(biāo)的(如鞋帽、破舊家具等)的拍賣可以免于該原則的適用，因?yàn)槠鋬r(jià)值低微，即使因未設(shè)保留價(jià)造成了損失，其損失也是極小的;更何況如果因設(shè)保留價(jià)而溜拍，再行拍賣的成本將可能超過其成交價(jià)值，得不償失。而對較大價(jià)值的拍賣標(biāo)的的拍賣則必須嚴(yán)格遵循該原則，否則可能造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失。