1.法院處置權限定原則
法院處置權限定原則,是指在強制拍賣中,法院雖然對拍賣標的依法享有一定的處置權,但為了充分保障執行當事人的合法權益,對法院的處置權應當予以嚴格限定。該原則本質上是由強制拍賣標的的非自有性決定的。
由于法院依法負有變現被執行財產以實現申請執行人債權的職責,因此法院在強制拍賣中依法對被執行財產享有一定的處置權,比如決定是否進行拍賣的權利、確定拍賣保留價的權利、決定是否降低拍賣保留價的權利、是否確認拍賣結果的權利。但是,由于法院對被執行財產并不享有所有權和完全的處分權,因此,法院的處置權必須受到必要的限定,以防因法院濫權而損害申請執行人和被執行人以及第三人的利益。對法院處置權的限定主要表現在以下幾個方面:一是法院必須在被執行人自動履行義務后及時主動地終止拍賣程序,否則將對被執行人的權利造成損害。二是法院原則上應當對拍賣標的確定保留價,防止以任意低價拍賣被執行財產,損害被執行人和申請執行人的財產權利。三是法院確定的保留價不得過低,即保留價應當有一個底線,在決定降低保留價時也應當有一個底線,不得將保留價降到無限低。至于這個底線具體應是多少,可以研究。四是如果在拍賣程序中案外人對拍賣標的提出執行異議,則法院不得繼續強行拍賣,而須暫時中止拍賣、審查執行異議是否成立,否則有可能損害案外人對拍賣標的享有的合法權益。
由法院處置權限定原則可以清楚地看出,法院在強制拍賣中受制于各種因素,并不具有一般民事主體進行任意拍賣時所享有的廣泛的自主決定權,。
2.禁止無保留價拍賣原則
禁止無保留價拍賣原則的涵義是,法院在強制拍賣被執行財產時,為保障執行當事人的基本財產權利,必須對拍賣標的設定保留價,拍賣機構不得以低于保留價的價格拍賣成交。實行這一原則是強制拍賣區別于任意拍賣的一個典型標志。任意拍賣不實行這一原則,委托人既可有保留價拍賣,又可無保留價拍賣,決定權全在委托人的自由意志。
禁止無保留價拍賣原則其實是由法院處置權限定原則(母原則)派生的,屬于下一位階的子原則,按照邏輯規則本不應該與其母原則相并列,但由于該原則在法院強制拍賣中具有特殊重要的意義,因此本文將其單列以示強調。
禁止無保留價拍賣原則應當貫穿強制拍賣的方方面面和整個過程。但是,對其適用也不能絕對化。譬如,對于價值非常低微的拍賣標的(如鞋帽、破舊家具等)的拍賣可以免于該原則的適用,因為其價值低微,即使因未設保留價造成了損失,其損失也是極小的;更何況如果因設保留價而溜拍,再行拍賣的成本將可能超過其成交價值,得不償失。而對較大價值的拍賣標的的拍賣則必須嚴格遵循該原則,否則可能造成巨大的經濟損失。
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