［摘要］歐盟反托拉斯法包括限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位兩個(gè)部分。自1962年以來(lái)，其規(guī)則基本沒(méi)有發(fā)生變化。但在新舊世紀(jì)交替之時(shí)，歐盟反托拉斯法開(kāi)始了現(xiàn)代化的進(jìn)程。歐盟制定了新的反托拉斯執(zhí)法制度，并于2004年5月1日起實(shí)施。新制度賦予歐共體條約第81條第1款和第3款直接適用的效力，廢除了對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的通知要求，確立了歐盟委員會(huì)主導(dǎo)、歐盟委員會(huì)與各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)當(dāng)局、法院密切合作、共同執(zhí)法、歐盟法院監(jiān)督的新體制。歐盟委員會(huì)制定了與之配套的相關(guān)條例、準(zhǔn)則，同時(shí)還對(duì)技術(shù)許可協(xié)議的規(guī)范制定了新規(guī)則。?

［關(guān)鍵詞］歐盟，競(jìng)爭(zhēng)法，反托拉斯法，現(xiàn)代化?

歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法律制度起源于歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約（歐共體條約）。該條約第85條和第86條（現(xiàn)在第81條和第82條，下同）規(guī)定了適用于限制競(jìng)爭(zhēng)性做法和濫用支配地位的一般規(guī)則，確立了歐盟的反托拉斯法制度。該條約并授權(quán)歐洲共同體理事會(huì)（現(xiàn)歐盟理事會(huì)，為方便起見(jiàn)，以下統(tǒng)稱(chēng)歐盟理事會(huì)）予以實(shí)施。1962年，歐盟理事會(huì)通過(guò)了第一個(gè)實(shí)施第81條和第86條的條例，即第17號(hào)條例，規(guī)定了監(jiān)督制度和執(zhí)行程序。從此，歐共體的競(jìng)爭(zhēng)法律制度開(kāi)始正式實(shí)施。?

從1962年僅有6個(gè)成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)共同體，到增至25個(gè)成員國(guó)的歐洲共同體，[1]反托拉斯法的執(zhí)法環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，第17號(hào)條例確立的法律實(shí)施制度已經(jīng)暴露出嚴(yán)重的滯后和不足。在新舊世紀(jì)交替之際，歐盟開(kāi)始了反托拉斯制度的現(xiàn)代化進(jìn)程，開(kāi)始了歐盟反托拉斯制度的根本改革。這一進(jìn)程于2004年初結(jié)束，2004年5月1日在歐盟擴(kuò)大至25個(gè)成員的這一天，正式實(shí)施新的制度。

一、第17號(hào)條例確立的反托拉斯法執(zhí)法制度及其問(wèn)題

歐共體條約第81條含有三個(gè)款項(xiàng)，第1款禁止與共同市場(chǎng)不符的限制競(jìng)爭(zhēng)性協(xié)議，第2款規(guī)定該類(lèi)協(xié)議自動(dòng)無(wú)效，第3款規(guī)定在一定條件下宣布第1款不適用。第3款實(shí)質(zhì)上是第1款的例外。但由誰(shuí)宣布、依據(jù)什么條件宣布第1款不適用，第81條并沒(méi)有規(guī)定。?

在該條款談判、制定之時(shí)，來(lái)自各國(guó)的代表都支持以禁止性原則為基礎(chǔ)的制度，但在具體界定解除第1款所含的禁止的條件上遇到了困難。談判者面臨著兩種選擇：一種是豁免制度，另一種是直接適用例外制度。在豁免制度下，只有經(jīng)過(guò)適當(dāng)授權(quán)的公共機(jī)構(gòu)，通過(guò)必要的決定予以宣布，才可以解除第1款所施加的禁止。在沒(méi)有經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)構(gòu)的豁免之前，限制競(jìng)爭(zhēng)性做法一律無(wú)效。根據(jù)直接適用例外制度，禁止性規(guī)定對(duì)滿足法律規(guī)定條件的限制性做法不適用。這樣的條件視為禁止性原則的例外，只要符合了這些條件，限制性協(xié)議自始就是有效的。共同體條約第81條第3款是上述兩種主張妥協(xié)的產(chǎn)物。最后條文采用了否定式用語(yǔ)，“第1款的規(guī)定可以宣布不適用”，給予了立法機(jī)構(gòu)從兩種制度中選擇的自由。[2]第83條緊接著規(guī)定，由歐盟理事會(huì)根據(jù)歐共體委員會(huì)（現(xiàn)歐盟委員會(huì)，為方便起見(jiàn)，以下統(tǒng)稱(chēng)歐盟委員會(huì)）的建議，制定實(shí)施第81條和第82條的條例或指令，制定適用第81條第3款的詳細(xì)規(guī)則。?

鑒于統(tǒng)一適用競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的必要性以及提供充分的法律確定性和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供必要信息的要求，歐盟理事會(huì)于1962年制定的實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則的第17號(hào)條例，建立了預(yù)先通知基礎(chǔ)上的歐盟委員會(huì)集中豁免制度。盡管沒(méi)有強(qiáng)制性要求向歐盟委員會(huì)通知限制競(jìng)爭(zhēng)性協(xié)議，但欲獲得歐盟委員會(huì)豁免的企業(yè)，則必須向歐盟委員會(huì)通知，作為歐盟委員會(huì)豁免的條件。歐盟委員會(huì)可以認(rèn)定相關(guān)協(xié)議不具有第81條第1款的條件，或者認(rèn)定符合第81條第3款的例外或豁免。歐盟委員會(huì)授予豁免的決定是決定性的，其效力可以追溯至通知日。該條例將宣布第81條第1款不適用的權(quán)力排他性地授予了歐盟委員會(huì)。盡管各成員國(guó)和歐盟委員會(huì)一樣，有權(quán)適用第81條第1款和第82條，但一旦歐盟委員會(huì)發(fā)起程序，各成員國(guó)即不再享有管轄權(quán)。因此，第17號(hào)條例規(guī)定的制度，是建立在第81條第1款和第82條由成員國(guó)直接適用、第81條第3款由歐盟委員會(huì)排他適用基礎(chǔ)上的一種體制。第81條第1款和第3款正反兩方面規(guī)定的適用，被割裂開(kāi)來(lái)。為了獲得第81條第1款不適用的裁定，通知是必須的。豁免制度確立的是一種事前控制制度。?