1、《私募投資基金監督管理暫行辦法》
第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的,應當堅持專業化管理原則;管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得有以下行為:
(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(三)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財產;
(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;
(七)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;
(九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
2、《私募基金登記備案相關問題解答(十二)》
為維護投資者利益,嚴格履行“受人之托、代人理財”義務,防范利益輸送及道德風險,私募基金管理人的高級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時,應當遵守以下要求:
(一)不得在非關聯的私募機構兼職。
(二)在關聯私募機構兼職的,協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等,協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高級管理人員履職情況。
(三)對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高級管理人員,協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
(四)私募基金管理人的高級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時,應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。
已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進行核查,要求不符合規范的機構整改。
私募基金管理人備案流程
對于新申請登記的機構,建議不要先急于自行或委托某些中介機構在私募基金登記備案系統上注冊、填寫信息并提交一些登記事項審核(比如高管人員信息)。原因在于系統上的信息應與私募基金管理人登記法律意見書的內容保持一致,故需要根據定稿的法律意見書最終確定,以避免出現提交的登記信息與法律意見書內容不一致的情形。
因此,我們建議,申請機構要做的
1、應是聘請專業的律師,協助其完成相關整改,并經專業律師驗收查核以滿足協會的要求。
2、待私募基金管理人登記法律意見書基本定稿后,申請機構就可以著手在私募基金登記備案系統或者“資產管理業務綜合報送平臺”上進行注冊,并根據法律意見書的內容填寫相關信息并上傳材料。根據協會于2016年9月8日發布的《關于資產管理業務綜合報送平臺上線運行相關安排的說明》,對于尚未在該通知發布之日前在私募基金登記備案系統中注冊賬號的申請機構,應直接登錄“資產管理業務綜合報送平臺”(簡稱“新平臺”)進行私募基金管理人登記、基金備案及信息更新等操作。
3、申請機構在系統上點擊提交相關登記材料和信息,并上傳和提交法律意見書。建議提交申請前,由專業律師指導申請機構仔細核對系統信息與法律意見書的內容,以保證一致性。需要注意的是,《私募基金管理人登記法律意見書指引》規定,法律意見書的簽署日期應在提交私募基金管理人登記申請之日前的一個月內,否則將夫去其法律效力。
4、在法律意見書提交后,申請機構將不得修改其提交的登記申請資料;若確需補充或更正,經協會同意,應由原經辦律師及律師事務所另行出具《補充法律意見書》。
5、就是等待申請結果。
根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》,除存在暫緩登記的情形外,登記申請材料完備的,協會自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。
根據協會明文規定,從事私募證券投資基金業務的管理人,應同時申請加入協會會員。當然,是否成功加入會員并不影響私募基金管理人登記申請;因為實踐中管理人只有在產品募集規模達到一定標準后才有可能加入協會成為會員。
對于已被注銷的機構,自注銷之日起6個月內,其仍可通過注銷之前的私募基金登記備案系統用戶名和密碼登錄系統用戶端,查詢及下載之前的申請材料。
以上就是律霸網小編對于私募基金的具體介紹,對于私募基金的管理是有一定的規定,以及是有一定的行使條件,也是可以管理多個的業務的。如果對于管理這方面知識還有其他任何的問題,隨時歡迎來咨詢律霸網的相關顧問,希望大家可以解除疑惑。
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