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期貨交易管理條例 修訂說明是什么?

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 779人看過

所謂的期貨交易是現(xiàn)在很常見的一種交易方式。貿(mào)易的方式總類越來越多,新的事物在吸引人的時候,也伴隨著諸多風(fēng)險的存在,為了維護(hù)市場的穩(wěn)定秩序,政府往往需要出臺諸多的規(guī)定條例,從而規(guī)范人們在市場的行為。期貨交易管理條例 修訂說明是為了市場的變化而作的修改。

國務(wù)院關(guān)于修改《期貨交易管理條例》的決定

國務(wù)院決定對《期貨交易管理條例》作如下修改:

一、第二條修改為:“任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動,應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

“本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。

“本條例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

“本條例所稱期權(quán)合約,是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。”

二、第四條修改為:“期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。

“禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。”

三、第六條第二款修改為:“未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。”

四、刪去第八條第三款。

五、第十條第一款第四項修改為:“(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保”。

六、刪去第十九條第一款第二項。第四項改為第三項,修改為:“(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)”。第五項改為第四項,修改為:“(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化”。

七、第二十條第一款第四項修改為:“(四)變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍”。

八、第二十三條修改為:“從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。”

九、第二十四條增加一款作為第二款:“符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu),可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。”

十、刪去第三十二條。

十一、刪去第三十三條。

十二、刪去第三十六條。

十三、第六十九條第一款改為第六十六條第一款,修改為:“期貨交易所有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓:

“(一)未經(jīng)批準(zhǔn),擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

“(二)允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的;

“(三)直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的;

“(四)違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的;

“(五)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

“(六)未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

“(七)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的;

“(八)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。”

增加一款作為第三款:“非期貨公司結(jié)算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的,依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。”

十四、第七十八條改為第七十五條,修改為:“非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的,由所在地縣級以上地方人民政府予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

“非法設(shè)立期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。”

十五、第八十四條改為第八十一條,修改為:“對本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰,除本條例已有規(guī)定的外,由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定;涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同其他有關(guān)部門處理;屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。”

十六、第八十五條改為第八十二條,第一款第一項修改為:“(一)商品期貨合約,是指以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”。第二項修改為:“(二)金融期貨合約,是指以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約”。第三項修改為:“(三)保證金,是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券,用于結(jié)算和保證履約”。第四項修改為:“(四)結(jié)算,是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價格對交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)”。第九項修改為:“(九)標(biāo)準(zhǔn)倉單,是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證”。

十七、刪去第八十九條。

此外,對條文的順序和個別文字作相應(yīng)的調(diào)整和修改。

本決定自2012年12月1日起施行。

《期貨交易管理條例》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改,重新公布。

為了維護(hù)市場的秩序需要制定各種各樣的規(guī)定,同時還要根據(jù)市場的變化的修改規(guī)定。期貨交易管理條例 修訂說明就是為了適應(yīng)期貨市場的變化而做出的修訂。法律法規(guī)維護(hù)市場的穩(wěn)定,也保護(hù)著消費者和商人之間的合法權(quán)益。


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