一、我國《證券法》原則是什么?? ?

根據(jù)《證券法》總則的規(guī)定，許多學(xué)者將證券法的基本原則概括為三公原則、平等自愿有償和誠實信用原則、嚴(yán)格守法和禁止不正當(dāng)交易原則、分業(yè)經(jīng)營與管理原則、集中統(tǒng)一監(jiān)管原則、國家監(jiān)管和自律管理相結(jié)合原則、依法審計原則等(每條一原則)。我們認(rèn)為，證券法的基本原則是指貫徹于證券法各項制度，反映證券法宗旨的最一般規(guī)則，它體現(xiàn)了證券法的基本精神，對于證券發(fā)行與交易的各項具體規(guī)則應(yīng)具有指導(dǎo)意義和法律解釋意義。依此原理，證券法的基本原則主要應(yīng)包括以下幾項：

公開、公平與公正原則。

公開原則是現(xiàn)代證券法的基礎(chǔ)，而這一原則中的公平與公正要求則具有從屬性意義。自從美國1934年《證券交易法》首創(chuàng)這一原則以來，它在各國證券法中一再被強調(diào)。根據(jù)我國的證券法制度，任何類型的證券發(fā)行與交易都必須遵循公開性原則進(jìn)行，以使得投資公眾對于其擬購買的權(quán)利財產(chǎn)具有充分、真實、準(zhǔn)確、完整且不受誤導(dǎo)的了解。中國證券法規(guī)中關(guān)于招募文件必要條款和必要內(nèi)容的規(guī)則、關(guān)于證券招募文件統(tǒng)一披露的規(guī)則、關(guān)于發(fā)行人負(fù)有持續(xù)性信息披露責(zé)任的規(guī)則、關(guān)于發(fā)行人與承銷人對信息披露質(zhì)量保證的規(guī)則都不過是這一原則的具體表現(xiàn)。在中國證券法規(guī)則尚不完善的條件下，三公原則的法律調(diào)整作用是不容忽視的。值得說明的是，公開性原則并不意味著證券發(fā)行僅應(yīng)采取公開發(fā)行方式，也不意味著證券交易僅能采取證券交易所集中交易形式。但中國目前的法規(guī)尚排斥私募和多元化的交易市場。

平等自愿和誠實信用原則。

新頒的《證券法》確認(rèn)，證券發(fā)行與交易除受三公原則支配外，還應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿和誠實信用原則。依此原則，證券發(fā)行與交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、大戶操縱行為和其他一切不公平交易行為，均不具有合法效力，并應(yīng)導(dǎo)致違法行為責(zé)任。在目前證券法規(guī)則不甚完善的條件下，證券發(fā)行與交易中許多不當(dāng)行為的合法性顯然應(yīng)當(dāng)依平等自愿和誠實信用原則來判斷。

證券發(fā)行與交易統(tǒng)一監(jiān)管與核準(zhǔn)原則。

中國目前對各種證券的發(fā)行和交易尚采取嚴(yán)格的審查批準(zhǔn)制度而非注冊制度。任何人發(fā)行任何證券，或者任何證券進(jìn)入任何類型的交易市場都必須經(jīng)過政府機關(guān)和證券監(jiān)管部門的實質(zhì)審查和批準(zhǔn)，對于境外證券發(fā)行與上市實際上采取特許制度。根據(jù)《證券法》第7條、第8條、第10條、第22條、第23條、第24條、第26條、第37條、第38條、第39條、第40條、第188條等大量的規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)而進(jìn)行的證券發(fā)行與交易均被視為違法行為，核準(zhǔn)原則顯然是支配現(xiàn)行證券法的基本原則。在《證券法》制定中，對于采取核準(zhǔn)性原則問題曾引起了較大的爭議，現(xiàn)行《證券法》實際上確立了由證券監(jiān)管部門和國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)共同負(fù)責(zé)證券發(fā)行與交易核準(zhǔn)的規(guī)則(第10條)，同時證券監(jiān)管部門可以授權(quán)證券交易所對證券上市交易依法進(jìn)行核準(zhǔn)(第43條)。

相信看完上述的介紹，大家對于我國證券法原則有了一定的了解。在進(jìn)行證券交易的過程中，大家應(yīng)該時刻遵守相關(guān)原則，了解相關(guān)法律，密切關(guān)注相關(guān)政策。只有了解了相關(guān)信息，才能更好地進(jìn)行證券投資。在選擇證券投資之前，要先確定自己是否能夠承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險，不能只關(guān)注收益。

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