證券公司的發(fā)展前景還是非常的好的，因為如今看來公司融資的需求是在不斷的增加過程當中的，如此一來，證券業(yè)的存在就有著非常積極的作用了。但是證券公司的競爭實際上也是非常的激烈的，在市場低迷的情形下就需要合規(guī)部門承擔起相應的職責了，但是民間有很多人根本就不了解證券公司法律合規(guī)部是什么意思?

證券公司法律合規(guī)部是什么意思?

合規(guī)部是負責全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營和審批責任認定及反洗錢等工作的職能部門，承擔與總行合規(guī)部對應的職責。

合規(guī)是銀行業(yè)一項核心的風險管理活動，健全、有效的合規(guī)風險管理機制，是實施以風險為本監(jiān)管的基礎。商業(yè)銀行可以從以下五方面構(gòu)建合規(guī)風險管理機制。

1、樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。合規(guī)是銀行業(yè)穩(wěn)健運行的基本內(nèi)在需求，也是銀行文化的重要組成部分。

第一，在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責、主動合規(guī)意識、合規(guī)創(chuàng)造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業(yè)務時，就要想到必須進行合規(guī)風險的審查，倡導主動發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風險隱患或問題，以便及時整改。

第二，合規(guī)文化是由一整套的制度、方法和工具支持的，這需要銀行加強規(guī)章制度的后評價。針對發(fā)現(xiàn)的問題相應地在業(yè)務政策、行為手冊和操作程序上進行適當?shù)母倪M，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，并對相關(guān)責任人給予必要的懲戒措施。如果發(fā)現(xiàn)了合規(guī)風險而隱瞞不報，一旦被內(nèi)審部門或外部監(jiān)管者查實，隱瞞不報者一定要受到更加嚴厲的懲罰;而對于主動報告問題或隱患的，則可以視情況減輕處罰，甚至免責乃至給予獎勵。

第三，要將績效考核機制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導合規(guī)經(jīng)營和懲處違規(guī)的價值觀念。

2、制定合規(guī)政策，組建合規(guī)部門。合規(guī)部門是支持、協(xié)助銀行高級管理層做好合規(guī)風險管理的獨立職能部門，一線業(yè)務部門對合規(guī)負有直接的責任，高級管理層對銀行合規(guī)經(jīng)營負有最終的責任。構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制，需要設立專職的合規(guī)部門，并且要確保合規(guī)部門不受干擾地發(fā)現(xiàn)、調(diào)查問題，讓合規(guī)人員及時地參與到銀行組織架構(gòu)和業(yè)務流程的再造過程，使依法合規(guī)經(jīng)營原則真正落實到業(yè)務流程的每一個環(huán)節(jié)乃至每一位員工。同時，要制定和核準一個符合商業(yè)銀行自身特點且行之有效的合規(guī)政策，它是銀行合規(guī)風險管理的綱領(lǐng)性文件;通過實踐積累經(jīng)驗，摸索出一條有效管理合規(guī)風險的運行機制和治理操作風險的治本良策。但必須明確：切忌將合規(guī)部門的工作到位與否作為銀行各業(yè)務部門和高級管理層推卸責任的借口，合規(guī)部門絕不能成為高級管理層和其他部門責任追究的“替罪羊”。

3、建立舉報監(jiān)督機制。要在員工中樹起依法合規(guī)經(jīng)營和控制合規(guī)風險的意識，必須建立舉報監(jiān)督機制，為員工舉報違規(guī)、違法行為提供必要的渠道和途徑，并建立有效的舉報保護和激勵機制。

4、建立風險評估機制。要盡快建立健全和完善風險識別和評估體系，認真借鑒國際先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評估和預警系統(tǒng)，重視早期預警，認真執(zhí)行重大違約情況登記和風險提示制度。

5、將合規(guī)風險管理機制建立在“流程銀行”基礎之上。要徹底打破以往承傳多年的在穩(wěn)定和封閉的市場環(huán)境中、在金融產(chǎn)品單一的計劃經(jīng)濟時期形成的“部門銀行”體制，打破各部門條塊分割、各管一段的部門風險管理模式，有效避免各自為政、相互扯皮現(xiàn)象，建立以客戶需求為中心的統(tǒng)一封閉流程，以既服務好客戶、又控制好包括合規(guī)風險在內(nèi)的各種風險為原則，優(yōu)化和精簡業(yè)務流程。

實際上在我國公司法當中并沒有專門的對合規(guī)部曲進行多么詳細的規(guī)定，合規(guī)這是借用西方國家的一些特別知名的銀行部門的監(jiān)管體制來規(guī)定的，一般來說，合規(guī)部門主要就是負責證券公司的穩(wěn)定運行，對于信貸經(jīng)營和相關(guān)的法律風險要提前的有所預知的，而目前我國對于合規(guī)的相關(guān)監(jiān)管體制也是在逐步的完善的。

新修公司法中注冊資本、出資期限等相關(guān)問題

公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記管理辦法

公司法司法解釋三（已修正）