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股權質押登記

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-14 · 431人看過

質權之設定雖然都要具備轉移標的物占有作為公示要件，但是由于有形動產與無形權利之間的區別，設定權利質權時，移轉權利“占有”的方式則與移轉動產占有的方式有別。以股權設質時，因股權的不同表現形式各有其公示方式。

(一)股份有限公司股權設質之公示方式

我國的股份有限公司分為兩類：上市公司和非上市公司。上市公司的股票可以在交易所交易，而非上市公司的股票則無法在交易所交易。因而兩種股票設質的公示方式也不一樣。

1、上市公司股票設質之公示方式

目前我國上市公司股票的認購和交易都是投資者通過證券公司開立的深圳交易所證券帳戶和上海證券交易所股票帳戶進行，投資者的持股情況和交易情況均記載于兩個交易所的計算機網絡帳戶上，投資者并不實際持有公司的股票，電子記名股票成為我國股票市場發行的主要形式。無紙化形式的電子記名股票與傳統的紙化股票相比，其轉讓不需進行背書，也無需進行實際意義上的交付，在設質時其公示方式應當是在證券公司進行質押登記。我國《擔保法》對于股票質押的立法注意到了股票轉讓的實際形式，依據《擔保法》第78條及《最高人民法院關于適用<擔保法>若干問題解釋》第103條第2款的規定：“以上市公司的股票出質的，質押合同自股票出質向證券登記機構辦理出質登記起生效。”

2、非上市公司股票設質之公示方式

有學者認為，我國當前所有的股票都已經實現無紙化，股票的儲存及轉讓都通過電腦控制運行，因而我國《擔保法》未規定以股票交付質權人占有為公示要件。毛*敏：《擔保法論》，中國**出版社1997年版，第218頁。這實際上是一種誤解。上市公司的股票已經實現了無紙化，這在大多數有證券交易所的國家(包括我國)都如此，但對于為數不少的非上市公司而言，股票仍然是紙化的形式。參見《證券法》第34條。因而《擔保法》第78條的規定顯然是以上市公司的股票設質代替所有的股份公司的股票設質。鑒于此，《擔保法》解釋的103條劃清了對上市公司與非上市公司股票設質界線，規定以非上市公司股票設質的，以股份出質記載于股東名冊為公示方式。有學者提出該條并未區分記名股票的設質與無記名股票的設質，那是其不了解我國股票市場的實際情況。如今我國股票市場只有記名股票，沒有無記名股票，并有學者提出公司法應當“刪去無記名股票的規定。根據實際情況,無記名股票的規定已失去意義”。顧*耘：《全面修訂公司法的若干建議》，載于《法學》2000年第4期，第48頁。綜合考察擔保法與公司法的有關規定，對于非上市公司股票(記名股票)，其設質的公示方式應為設質背書并交付以及股份設質在股東名冊上的登記。

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