受賄罪是國家工作人員才會觸犯的罪名，受賄罪是身份犯，要求具備國家工作人員身份才會認定為此罪，不具備相關(guān)身份收受賄賂的，應(yīng)當以非國家工作人員受賄罪定處，國有控股公司中管理人員國家工作人員身份怎樣認定?小編整理了一則案例，詳情請看下文。

一、基本案情

被告人宋濤，男，1970年10月3日出生，系上海國際港務(wù)(集團)股份有限公司(以下簡稱上港集團)生產(chǎn)業(yè)務(wù)部生產(chǎn)調(diào)度室經(jīng)理。2012年1 1月14日因涉嫌犯受賄罪被逮捕。上海市虹口區(qū)人民檢察院以被告人宋濤犯受賄罪，向虹口區(qū)人民法院提起公訴。

被告人宋濤及其辯護人對指控的犯罪事實、證據(jù)均無異議。但同時宋濤否認自己屬于國家工作人員。宋濤的辯護人基于以下理由提請法庭對宋濤從寬處罰并適用緩刑：濤從事一般業(yè)務(wù)管理活動，不屬于代表國家出資企業(yè)中負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織從事公務(wù)的人員，不構(gòu)成受賄罪的主體;宋濤系初犯，并在家屬的幫助下退繳了全部贓款。

上海市虹口區(qū)人民法院經(jīng)公開審理查明：

2009年年底至2012年8月，被告人宋濤在擔(dān)任上港集團生產(chǎn)業(yè)務(wù)部生產(chǎn)調(diào)度室副經(jīng)理、經(jīng)理期間，利用負責(zé)上港集團下屬港區(qū)碼頭貨物裝卸、船舶到港、浮吊作業(yè)計劃、分配、調(diào)度和管理等職務(wù)便利，先后多次收受上海銓興物流有限公司負責(zé)人丁華給予的價值人民幣(以下幣種同)1.5萬元的聯(lián)華OK消費積點卡及LV皮包1只，收受上海頂晟國際貨物運輸代理有限公司負責(zé)人陳立軍給予的現(xiàn)金20余萬元。上述收受的消費積點卡、賄賂款共計價值21.5萬余元，均被宋用于個人消費。2012年10月30日，宋濤在上港集團監(jiān)管部門找其談話期間，主動供述收受OK消費積點卡及LV包的事實。后在檢察機關(guān)調(diào)查期間，又主動供述收受20余萬元現(xiàn)金的事實。在法院審判階段，宋濤在家屬的幫助下退繳了全部贓款。

另查明，上港集團于2005年改制為國有控股、中外合資的股份有限公司，并于2006年10月在上海市證券交易所上市。上港集團的高層領(lǐng)導(dǎo)，列入上級領(lǐng)導(dǎo)部門管理范圍;集團總部部門領(lǐng)導(dǎo)的任命，由集團人事組織部根據(jù)相關(guān)規(guī)定，向集團領(lǐng)導(dǎo)部門提出任用人選，經(jīng)集團領(lǐng)導(dǎo)部門擴大會議討論同意，然后發(fā)文任命。同時，按照上港集團的公司章程，公司員工的聘用和解聘，由公司總裁決定。宋濤在上港集團生產(chǎn)業(yè)務(wù)部下設(shè)的生產(chǎn)調(diào)度室從主管到擔(dān)任副經(jīng)理、經(jīng)理的職務(wù)變動，均由其上級部門領(lǐng)導(dǎo)個人提出聘任意見，由人事組織部審核后，由公司總裁在總部機關(guān)職工崗位變動審批表上簽署同意意見即成，無須經(jīng)過人事組織部提名、領(lǐng)導(dǎo)部門擴大會議討論決定的程序。上海市虹口區(qū)人民法院認為，被告人宋濤身為上港集團公司工作人員，利用職務(wù)便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。上海市虹口區(qū)人民檢察院指控宋濤犯罪的事實清楚，但是指控的罪名不當，應(yīng)予糾正。宋濤具有自首情節(jié)，且在家屬幫助下退繳全部贓款，確有悔罪表現(xiàn)，可以減輕處罰并適用緩刑。關(guān)于宋濤提出的非國家工作人員的辯解及其辯護人提出的宋濤不成受賄罪、請求從寬處罰并適用緩刑的辯護意見，有事實及法律依據(jù)，應(yīng)予采納。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第一百六十三條第一款，第六十七條第一款，第七十二條第一款、第三款，第六十四條之規(guī)定，上海市虹口區(qū)人民法院以被告人宋濤犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，并處沒收財產(chǎn)人民幣三萬元：退繳的贓款予以沒收。

一審宣判后，被告人宋濤未提起上訴，檢察機關(guān)亦未抗訴，該判決已發(fā)生法律效力。

二、主要問題

如何認定國有控股企業(yè)中一般中層管理干部的國家工作人員身份?

三、裁判理由

本案中，上港集團前身為全國有公司，后經(jīng)改制為國有控股公司。被告人宋濤利用在上港集團擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，是構(gòu)成受賄罪還是構(gòu)成非國家工作人員受賄罪，關(guān)鍵在于其是否具有國家工作人員的身份。

最高人民法院、最高人民檢察院2010年12月聯(lián)合出臺的《關(guān)于辦理國家出資企業(yè)中職務(wù)犯罪案件具體應(yīng)用法律若干問題的意見》(以下簡稱《意見》)除了對傳統(tǒng)委派內(nèi)容和形式進行了細化規(guī)定以及對雙重身份人員進行解釋之外，首次將“代表人員”納入國家工作人員范疇。根據(jù)《意見》第六條第二款的規(guī)定，經(jīng)國家出資企業(yè)中負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準或者研究決定，代表其在國有控股、參股公司及其分支機構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作的人員，應(yīng)當認定為國家工作人員。據(jù)此，判斷被告人宋濤是否具有國家工作人員身份，可以從以下兩個方面展開分析：

(一)形式要件：經(jīng)國家出資企業(yè)中負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準或者研究決定根據(jù)《意見》第六條的規(guī)定，除受國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派外，在國有控股、參股公司等國家出資企業(yè)中，國家工作人員的認定，需具備負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準或者研究決定的形式要件。對這里的“組織”如何理解，實踐中存在不同認識。有觀點認為，這里的“組織”不僅包括國家出資企業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)部門與聯(lián)席會，還包括公司股東會、董事會、監(jiān)事會。這種觀點值得商榷。國有控股、參股公司的股東會、董事會、監(jiān)事會是整個公司的管理、決策和執(zhí)行機構(gòu)，代表了包括非國有資產(chǎn)在內(nèi)的全公司的利益，而非單純的管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)的組織。《意見》第六條已對刑法的規(guī)定有了突破，對其理解應(yīng)當從嚴把握，否則將導(dǎo)致國家工作人員認定的寬泛化。我們認為，“負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織”一般是指上級或者本級國家出資企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)部門和聯(lián)席會議。根據(jù)有關(guān)組織原則，改制后的國家出資企業(yè)一般仍設(shè)有領(lǐng)導(dǎo)部門，并由本級或者上級領(lǐng)導(dǎo)部門決定人事任免。由其任命并代表其從事公務(wù)的人員，應(yīng)當認定為國家工作人員。而國家出資公司的股東會、董事會、監(jiān)事會，包括公司的人事組織部門，均不是適格的任命主體。上港集團中，集團總部部門領(lǐng)導(dǎo)的任命，由集團組織人事部根據(jù)相關(guān)規(guī)定，向集團領(lǐng)導(dǎo)部門提出任用人選，經(jīng)集團領(lǐng)導(dǎo)部門聯(lián)席會擴大會議討論同意，然后發(fā)文任命。簡言之，該集團中國家工作人員的任命具有人事組織部門提名、領(lǐng)導(dǎo)部門聯(lián)席會討論同意這一重要形式。而被告人宋濤在上港集團生產(chǎn)業(yè)務(wù)部下設(shè)的生產(chǎn)調(diào)度室從主管到擔(dān)任副經(jīng)理、經(jīng)理的變動，均由其上級部門領(lǐng)導(dǎo)提出聘任意見，由公司人事組織部審核后，由總裁最終批準和決定，而無須經(jīng)過人事組織部提名、領(lǐng)導(dǎo)部門聯(lián)席會擴大會議討論決定的程序。前述股東會、董事會、監(jiān)事會等都不是負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織，總裁更不能認定為上述組織，其對宋濤的任命是基于其代表股份公司行使的總裁職權(quán)，而非代表負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織行使職權(quán)。因此，就宋濤而言，其職務(wù)的任命并不具有“經(jīng)國家出資企業(yè)中負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準或者研究決定”的形式要件。

(二)實質(zhì)要件：代表負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織在國有控股、參股公司及其分支機構(gòu)中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作 在對國有控股、參股公司中國家工作人員身份進行認定時，除了需要審查行為人的任命程序，還需要著重核實其所從事的工作性質(zhì)，看其是否“代表負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織”，從事“組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、經(jīng)營、管理工作”。可見，從實質(zhì)層面而言，將國家出資企業(yè)中的“代表人員”認定為國家工作人員，還要求其所從事的工作同時具備以下兩大特征：

(1)代表性。作為授權(quán)方的負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織，與作為被授權(quán)方的國家工作人員，通過批準、研究決定等方式，產(chǎn)生一種委托法律關(guān)系。換言之，在國家出資企業(yè)中，國家工作人員系代表國有資產(chǎn)的監(jiān)督、管理組織從事工作，這種代表性是認定國家工作人員身份的首要特征。

(2)公務(wù)性。在實踐認定中，要注意考察公務(wù)與職權(quán)的關(guān)聯(lián)性。公務(wù)首先是管理性的事務(wù)，而不是一般的技術(shù)性、業(yè)務(wù)性的活動，與勞務(wù)相比其具有明顯的管理屬性。值得注意的是，在國家出資企業(yè)中，公務(wù)有公司性的公務(wù)和國家性的公務(wù)之分，前者是代表公司整體利益的行為，而后者僅是代表國有資產(chǎn)的監(jiān)督、管理組織進行管理的行為。實踐中，一般做法是，行為人的身份如果符合形式要件，即經(jīng)國家出資企業(yè)中負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準或者研究決定，即使從事的是公司性的公務(wù)，也應(yīng)以國家工作人員從事公務(wù)論。因為在國家出資企業(yè)中，國家性的公務(wù)必然包含在公司性的公務(wù)中。比較難處理的是，如果行為人的身份不符合形式要件，但從事本質(zhì)上屬于國家性的公務(wù)，是否以國家工作人員從事公務(wù)論。我們認為，這種情況較少，如果出現(xiàn)，原則上也應(yīng)以國家工作人員從事公務(wù)論。刑事實體法，對犯罪概念的界定更強調(diào)實質(zhì)原則。強調(diào)這一原則的主要考慮是為了防止行為人規(guī)避法律。如果行為人實質(zhì)從事國有資產(chǎn)的監(jiān)督、管理，僅因為缺少形式要件或者故意使形式要件不成就，就不以國家工作人員從事公務(wù)論，則必然助長國家出資企業(yè)中的犯罪之風(fēng)，不利于國有資產(chǎn)的保護。本案中，被告人宋濤的任職，由公司總裁批準任命，但公司總裁行使的批準權(quán)，主要體現(xiàn)其代表股份公司行使職權(quán)，而非代表國有資產(chǎn)監(jiān)督、管理部門行使管理職權(quán)。因此，宋濤不符合國家工作人員身份認定的一般形式要件特征。宋濤負責(zé)上港集團下屬港區(qū)碼頭貨物裝卸、船舶到港、浮吊作業(yè)計劃、分配、調(diào)度和管理，系經(jīng)股份公司授權(quán)代表股份公司利益從事相關(guān)活動，具有一定管理屬性的工作崗位，屬于公司性的公務(wù)活動，但不屬于專門從事國有資產(chǎn)監(jiān)督、管理的活動，即不屬于國家性的公務(wù)。

綜上，本案被告人宋濤其職權(quán)的變動并未經(jīng)負有管理、監(jiān)督國有資產(chǎn)職責(zé)的組織批準或者研究決定，其所從事的工作也并非代表上述組織在國家出資企業(yè)中從事公務(wù)，因此不能認定其為國家工作人員。宋濤利用其負責(zé)上港集團下屬港區(qū)碼頭貨物裝卸、船舶到港、浮吊作業(yè)計劃、分配、調(diào)度和管理等職務(wù)之便，為他人謀取利益，收受他人賄賂的行為，應(yīng)當以非國家工作人員受賄罪論處。

關(guān)于非國家工作人員受賄罪的司法解釋

?構(gòu)成非國家工作人員受賄罪需要滿足什么條件