一、破產(chǎn)概念的緣起“破產(chǎn)”(Bankrupty)是純粹的外來語(yǔ)匯,它發(fā)源于古代歐洲。但古代究竟何時(shí)?有的說它緣起于古羅馬的《十二銅表法》,有的則認(rèn)為它發(fā)萌于古巴比倫王國(guó)的《漢謨拉比法典》。筆者考證了一下《漢謨拉比法典》,覺得其中有一個(gè)條文可以詮釋為“破產(chǎn)”概念的濫觴。該條(第117條)規(guī)定:“若自由民負(fù)有債務(wù),則將其妻子、兒女出賣,或者交出充作債奴。他們?cè)谄滟I者或者債權(quán)者家中服役期限為3年,到第4年便應(yīng)恢復(fù)自由。”〔1〕盡管如此,作為一項(xiàng)較完整的破產(chǎn)制度,則應(yīng)當(dāng)認(rèn)為是以羅馬法為搖籃的,因?yàn)榱_馬法是“商品生產(chǎn)者社會(huì)的第一個(gè)世界性法律”(恩格斯語(yǔ)),很難設(shè)想,在沒有商品生產(chǎn)和商品交換的社會(huì),會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)格意義上的破產(chǎn)概念。但質(zhì)之以《十二銅表法》的第三表規(guī)定,〔2〕盡管有破產(chǎn)制度的萌芽,但尚無“破產(chǎn)”概念的使用。即使到**馬時(shí)代的晚期,其“概括執(zhí)行”(cessiobonorum)制度,已經(jīng)同現(xiàn)代破產(chǎn)制度相當(dāng)接近,但仍未稱之為“破產(chǎn)”。所以,在羅馬法時(shí)期,“破產(chǎn)”概念尚未出現(xiàn)。依我國(guó)學(xué)者的通常說法,“破產(chǎn)”一詞仍源于拉丁語(yǔ)“Falletux”,意思為“失敗”(Failure)〔3〕。這種語(yǔ)焉不詳?shù)乃^“考證”,在學(xué)者中間長(zhǎng)期地被相沿不疑。但就筆者所查的英文資料看,英美學(xué)者的考證結(jié)果與我國(guó)學(xué)者有所差別。他們認(rèn)為,“破產(chǎn)”一語(yǔ),最早萌發(fā)于十四世紀(jì)的意大利語(yǔ)“bancarotta”,是由這個(gè)詞派生出來的,他們譯為“brokenbencch”,中文意思是“攤位被毀”〔4〕,據(jù)說,在商業(yè)、貿(mào)易、手工業(yè)較發(fā)達(dá)的十四世紀(jì)的意大利,商人們、手工業(yè)者們總是沿著熱鬧的街道擺鋪設(shè)點(diǎn),進(jìn)行商品生產(chǎn)和商品交易。如果他們無力支付到期債務(wù),其債權(quán)人則群起而攻之,將其鋪點(diǎn)全部砸爛,以向人們昭示:此人是資不抵債者。這就是所謂的“攤位被毀”習(xí)俗,久而久之,從中就衍化出“破產(chǎn)”的概念。筆者以為,既然古羅馬時(shí)期僅有“破產(chǎn)”之實(shí)而無“破產(chǎn)”之名,古羅馬又是意大利的舊國(guó)古土,在十四世紀(jì)意大利商業(yè)發(fā)達(dá)后,首先接受古羅馬的破產(chǎn)法,并逐漸溶進(jìn)自己的特色,形成較完善的破產(chǎn)制度,并提出“破產(chǎn)”的概念,是較為可信的。二、經(jīng)濟(jì)意義上的破產(chǎn)與法律意義上的破產(chǎn)“破產(chǎn)”可在多層涵意上理解,但通常都在經(jīng)濟(jì)意義上或者法律意義上加以使用。經(jīng)濟(jì)意義上的破產(chǎn)是指?jìng)鶆?wù)人的一種特殊經(jīng)濟(jì)狀態(tài),在此狀態(tài)中,債務(wù)人已無力支付其到期債務(wù),而最終不得不傾其所有以償債務(wù)。這層意義的破產(chǎn),是對(duì)某種客觀事實(shí)的表達(dá)和描述。平時(shí)我們所說的“債臺(tái)高筑”、“傾家蕩產(chǎn)”、“父?jìng)舆€”等,即含有此意。法律意義上的破產(chǎn),指的是一種法律手段和法律程序,通過這種手段和程序,概括性地解決債務(wù)人和眾多債權(quán)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這層意義上的破產(chǎn),是對(duì)某種法律現(xiàn)象的抽象和概括。破產(chǎn)的這兩層基本含意既可分別獨(dú)立地存在和使用,也可結(jié)合起來理解和界定。這樣實(shí)際上就形成了“破產(chǎn)”一語(yǔ)的三種用法,具體的如何使用則應(yīng)視情形和需要而定。日本《法律學(xué)小辭典》在給“破產(chǎn)”概念下定義時(shí),就采取了結(jié)合式方法:“債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí),以將債務(wù)人所有財(cái)產(chǎn)公平清償給所有債權(quán)人為目的的審判上的程序”。〔5〕在我國(guó),盡管經(jīng)濟(jì)意義上的破產(chǎn)古已有之,但作為法律術(shù)語(yǔ)的“破產(chǎn)”,則是在近代以后才從西方傳播過來的,最早出現(xiàn)于1906年(光緒33年)頒布的《破產(chǎn)律》中。解放以后,由于我國(guó)長(zhǎng)期奉行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的蘇聯(lián)模式,再加上中國(guó)傳統(tǒng)文化本質(zhì)上的排拒,“破產(chǎn)”始終是一個(gè)消極的語(yǔ)匯,是只有資本主義才可能產(chǎn)生的怪現(xiàn)象。直到1986年末,《企業(yè)破產(chǎn)法》(試行)通過以后,“破產(chǎn)”二字才真正地在中國(guó)法學(xué)語(yǔ)匯中取得正統(tǒng)地位。此外還應(yīng)提及的是,“破產(chǎn)”除在前述兩層意義上使用外,還較頻繁地出現(xiàn)于政治意義上,成為政治學(xué)的術(shù)語(yǔ)之一,比如慕尼黑陰謀的破產(chǎn)、唯心史觀的破產(chǎn)等,都是如此。但這畢竟不是破產(chǎn)的原始含意,而是范疇被跨學(xué)科的借用的結(jié)果。
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