仲裁協(xié)議是仲裁制度的基石,它是指雙方當(dāng)事人自愿將他們之間已經(jīng)發(fā)生或者將來可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的書面契約,是雙方當(dāng)事人所表達(dá)的采用仲裁方式解決糾紛意愿的法律文書,是雙方當(dāng)事人之間的仲裁合意書面化、法律化的形式。①雙方當(dāng)事人正是通過仲裁協(xié)議的約定,授予了仲裁庭對(duì)仲裁案件的管轄權(quán),同時(shí),也排除了司法管轄權(quán)。而仲裁協(xié)議約定的仲裁事項(xiàng)即仲裁范圍是否具有可仲裁性,是仲裁協(xié)議是否有效的實(shí)質(zhì)要件。爭議的可仲裁性,又稱仲裁的受案范圍、仲裁的對(duì)象等,指仲裁作為一種解決爭議的方式,可以解決哪些爭議,不能解決哪些爭議。可仲裁性問題對(duì)于國內(nèi)外立法都有不容忽略的影響:針對(duì)國內(nèi)而言,它是劃分仲裁機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)解決商事糾紛的分工和權(quán)限的根據(jù);針對(duì)國際而言,鑒于目前仲裁制度的不斷趨于國際化和統(tǒng)一化,仲裁裁決需要得到他國的承認(rèn)和執(zhí)行,其邏輯前提是,提交仲裁的爭議事項(xiàng)必須具備可仲裁性。
1、各國立法對(duì)仲裁范圍的界定
概言之,各國仲裁立法關(guān)于仲裁范圍的確定方式大概可以劃分為三類:一、概括式,即有關(guān)仲裁規(guī)范不具體列舉可仲裁事項(xiàng),而僅對(duì)仲裁范圍作抽象性的概括。如:韓國仲裁法將仲裁范圍定為“私法中的爭議”,“有關(guān)私法中的法律問題”;二是列舉式,即相關(guān)仲裁規(guī)范詳細(xì)列舉可仲裁和不可仲裁事項(xiàng)的主要類型,如不列顛哥倫比亞1986年的《國際商事仲裁法案》列舉了16種可作為商事仲裁對(duì)象的案件。三是結(jié)合式,即有關(guān)仲裁規(guī)范在明確仲裁范圍時(shí)既作概括式又作列舉式的規(guī)定,且一般以概括性為主、否定列舉為輔,瑞典、葡萄牙等國的仲裁立法即屬此類。②我國的仲裁法從立法技術(shù)上,也是采用的結(jié)合式。我國仲裁法第2條規(guī)定:“平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛,可以仲裁。”第3條又規(guī)定:“下列糾紛不能仲裁:(一)婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、撫養(yǎng)、繼承糾紛;(二)依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭議。”從上述各國立法對(duì)仲裁范圍的界定可以看出,盡管界定方式不一,但基本上都以民事糾紛、商事糾紛、技術(shù)和質(zhì)量糾紛等作為仲裁的對(duì)象。
2、近年來一些國家在仲裁范圍上的新突破
1923年日內(nèi)瓦《關(guān)于仲裁條款的日內(nèi)瓦議定書》將仲裁事項(xiàng)限定在“商事問題或者其他可以用仲裁方式解決的問題”。③1958年《紐約公約》第1條則規(guī)定了商事保留條款,締約國可以聲明“本國只對(duì)根據(jù)本國法屬于商事的法律關(guān)系,不論是不是契約關(guān)系,所引起的爭執(zhí)適用本公約”,從而把非商事爭執(zhí)排除在適用范圍之外。作為多數(shù)國家仲裁立法藍(lán)本的《示范法》也在其第1條第1款將仲裁的范圍規(guī)定為“商事”。由此可見,多數(shù)公約在確定仲裁范圍時(shí),都限定在所謂的“商事”范疇之內(nèi)。而何謂“商事”,各國對(duì)此的解釋也不一致,并且范圍也過于狹窄。隨著世界各國間經(jīng)濟(jì)相互依存性的加強(qiáng),仲裁在糾紛解決機(jī)制中的地位和作用不斷強(qiáng)化,自20世紀(jì)80年代以來國際商事仲裁的受案范圍呈現(xiàn)出一股日漸拓寬的趨勢。如,1982年,美國在一項(xiàng)《修正法令》中明確規(guī)定,因?qū)@挠行院颓址笇@麢?quán)或?qū)儆趯@麢?quán)的任何權(quán)利引起的所有爭議,都可以仲裁。美國聯(lián)邦第二巡回上訴法院在“日本Kakiuckhit和Kakiuehi訴**斯公司”一案的判決中認(rèn)為,不當(dāng)?shù)美⒉徽?dāng)競爭、欺詐行為等均屬可仲裁事項(xiàng)。1998年德國新的仲裁法第1030條規(guī)定:“任何包含經(jīng)濟(jì)利益的爭議均可成為仲裁協(xié)議的標(biāo)的。”⑤并且在對(duì)“經(jīng)濟(jì)利益”這一關(guān)鍵詞的把握上,新法的制訂者的著眼點(diǎn)置于提交仲裁的爭議事項(xiàng)是否追求一種廣義上的經(jīng)濟(jì)目的,而并不取決于爭議事項(xiàng)屬于私法領(lǐng)域還是公法領(lǐng)域。由此可見,德國立法者將“可仲裁性”作了最廣義的理解。
3、我國仲裁法在界定仲裁范圍中的缺陷
我國的仲裁法是1994年8月31日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第九次會(huì)議通過,于1995年9月1日起正式實(shí)施的。為了適應(yīng)當(dāng)時(shí)我國改革開放不斷深化的國內(nèi)國際形式,加強(qiáng)國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來,將掛靠在行政機(jī)關(guān)的各林林總總的仲裁機(jī)構(gòu)加以統(tǒng)一,盡快與國際仲裁制度接軌,我國第一部仲裁法應(yīng)時(shí)而生。由于是第一部仲裁法,我國在立法上采取了“拿來廣義”,即主要是借鑒了國外仲裁制度的有益經(jīng)驗(yàn)和國際的通行做法,佐以中國的具體國情,制定了仲裁法。這也從根源上決定了這部仲裁法在實(shí)施過程中體現(xiàn)出了其自身的不足和缺陷。在此僅就對(duì)仲裁范圍的界定上的缺陷談一下筆者的淺見,以期能夠在修改仲裁法時(shí)提供參考。一是對(duì)“其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛”在仲裁法中沒有定義,也沒有統(tǒng)一的司法解釋,致使在仲裁理論和實(shí)務(wù)中存在爭議和分歧,如由于侵權(quán)行為引發(fā)的糾紛是否屬于“其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛”。有觀點(diǎn)認(rèn)為,“其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛”主要是指因財(cái)產(chǎn)侵權(quán)而引起的各類糾紛,包括一些非合同的糾紛。例如,因海上船舶碰撞或者海上船舶互相救助的報(bào)酬所發(fā)生的爭議;因未經(jīng)著作權(quán)人許可,發(fā)表或者翻譯其作品所產(chǎn)生的爭議;因產(chǎn)品質(zhì)量問題造成他人財(cái)產(chǎn)或人身損害所產(chǎn)生的爭議;因未經(jīng)專利權(quán)人許可,實(shí)施其專利所產(chǎn)生的糾紛等等。⑤筆者認(rèn)為,上述列舉的第一種爭議,因爭議雙方直接面對(duì)面接觸,有機(jī)會(huì)有可能達(dá)成仲裁協(xié)議,從而將爭議提交仲裁解決。第三種爭議,雙方達(dá)成仲裁協(xié)議的可能性有,但是不大。因?yàn)槿绻M(fèi)者是在當(dāng)?shù)刭徺I商品并使用的,因產(chǎn)品質(zhì)量問題造成財(cái)產(chǎn)或人身損害的,消費(fèi)者與當(dāng)?shù)劁N售商有可能達(dá)成仲裁協(xié)議,將爭議提交仲裁。但是如果消費(fèi)者是在外地購買商品的,如因產(chǎn)品質(zhì)量問題造成財(cái)產(chǎn)或人身損害的,消費(fèi)者與外地的銷售商或生產(chǎn)商達(dá)成仲裁協(xié)議的可能性就微乎其微,消費(fèi)者往往會(huì)從時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本上考慮,而選擇在侵權(quán)行為地提起訴訟。而對(duì)于上述列舉的第二種和第四種爭議而言,侵權(quán)人和被侵權(quán)人往往身處異地,加之侵權(quán)的性質(zhì),被侵權(quán)人也往往會(huì)立即在侵權(quán)行為地起訴。所以,理論上而言,可以將這幾種爭議列入仲裁范圍,但實(shí)踐上卻有種種的不便,有的只能是形同虛設(shè)。因此,盡快出臺(tái)司法解釋,以指導(dǎo)仲裁實(shí)務(wù),是迫切和必須的。二是將六類非仲裁事項(xiàng)用列舉式排除在可仲裁范圍內(nèi),列舉沒有窮盡,反而易產(chǎn)生歧義。仲裁法規(guī)定,婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、扶養(yǎng)、繼承糾紛及依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭議不在仲裁范圍內(nèi),但依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》及我國民事訴訟法的規(guī)定,企業(yè)法人破產(chǎn)案是由人民法院受理的,不在仲裁范圍之內(nèi)。由于仲裁法的語焉不詳,導(dǎo)致與上述法律的沖突,這需要在修改仲裁法時(shí)加以明確。三是采用傳統(tǒng)方式界定仲裁范圍,使仲裁范圍過于狹窄,實(shí)質(zhì)上造成各仲裁委員會(huì)受案范圍狹窄,對(duì)我國仲裁事業(yè)的發(fā)展極為不利。修改仲裁法時(shí),建議與時(shí)俱進(jìn),順應(yīng)時(shí)代及國際仲裁發(fā)展趨勢,擴(kuò)大仲裁范圍,推進(jìn)仲裁事業(yè)的加快發(fā)展。德國新仲裁法的規(guī)定為我們提供了一個(gè)較為可行的立法思路,那就是規(guī)定:“一切包含經(jīng)濟(jì)利益的爭議均可成為仲裁的標(biāo)的”。
4、仲裁范圍在仲裁協(xié)議中的表現(xiàn)形式
具體仲裁協(xié)議中的仲裁范圍,即雙方當(dāng)事人約定的仲裁事項(xiàng)。什么是仲裁事項(xiàng)仲裁事項(xiàng)即仲裁什么,哪些糾紛可以由仲裁庭解決。仲裁事項(xiàng)是有關(guān)的仲裁庭行使仲裁管轄權(quán)的重要依據(jù)之一,也是當(dāng)事人申請(qǐng)法院承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決時(shí)必須具備的一個(gè)重要條件。仲裁事項(xiàng)的表現(xiàn)形式有兩種:一是概括的仲裁事項(xiàng),二是具體的仲裁事項(xiàng)。概括的仲裁事項(xiàng)是指協(xié)議仲裁的事項(xiàng)是當(dāng)事人之間的全部財(cái)產(chǎn)權(quán)益的糾紛。如“因合同所引起的糾紛均需提交**仲裁委員會(huì)仲裁”,或者更寬泛地約定如“因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議,均提請(qǐng)**仲裁委員會(huì)仲裁”。具體的仲裁事項(xiàng)是當(dāng)事人協(xié)議仲裁的是雙方之間的某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛,如“因執(zhí)行合同中引起的退貨糾紛,提交**仲裁委員會(huì)仲裁”。這一仲裁事項(xiàng)只涉及退貨,能否按期交貨、貨的質(zhì)量等糾紛將不能仲裁。這里需要指出的是,不論選用哪種仲裁事項(xiàng),所約定的事項(xiàng)都必須符合《中華人民共和國仲裁法》中規(guī)定的仲裁范圍,而且仲裁事項(xiàng)與當(dāng)事人之間必須有特定的法律關(guān)系相關(guān)聯(lián),否則將為無效仲裁協(xié)議。在實(shí)踐中,概括性的仲裁事項(xiàng)往往出現(xiàn)在合同的仲裁條款中,常常表述為“雙方當(dāng)事人因本合同所發(fā)生的或與本合同有關(guān)的爭議,協(xié)商解決,協(xié)商不成雙方同意提交**仲裁委員會(huì)仲裁”。因?yàn)樵诤贤绰男星埃瑢?duì)將來可能會(huì)發(fā)生何種爭議,不可預(yù)知,所以這種概括性的仲裁事項(xiàng)比較寬泛地把可能會(huì)發(fā)生的爭議囊括起來,最大限度地保護(hù)了雙方的仲裁意愿,保障了當(dāng)事人的仲裁請(qǐng)求權(quán)的順利實(shí)現(xiàn)。而具體的仲裁事項(xiàng)則往往出現(xiàn)在雙方當(dāng)事人事后達(dá)成的仲裁協(xié)議里。因?yàn)榇藭r(shí)爭議已經(jīng)產(chǎn)生,何種爭議雙方皆心知肚明,所以,此時(shí),常常是非常具體地把何種爭議明確地寫在仲裁協(xié)議中,一目了然。如:“對(duì)拖欠工程款的糾紛,提交**仲裁委員會(huì)仲裁”,“對(duì)投資合同糾紛,提交**仲裁委員會(huì)仲裁”。具體的仲裁事項(xiàng)因其具體而很明確,但有其致命的弱點(diǎn)。一是范圍狹窄。如果雙方當(dāng)事人在某糾紛的審理過程中,又發(fā)現(xiàn)還存在另外一種糾紛,想并案解決的話,只能就另一種糾紛達(dá)成第二個(gè)仲裁協(xié)議,才能進(jìn)入仲裁程序。否則,當(dāng)事人只能出了仲裁的門,接著去法院。如此耗時(shí)費(fèi)力的結(jié)果,肯定不是雙方所愿的。二是如果表述欠準(zhǔn)確,便有可能失之偏頗,使當(dāng)事人的仲裁請(qǐng)求權(quán)難以實(shí)現(xiàn)。這就要求雙方必須將爭議的實(shí)質(zhì)表達(dá)準(zhǔn)確,不能太淺,不能只歸納了現(xiàn)象,而未觸其實(shí)質(zhì)。如有一個(gè)案子,雙方當(dāng)事人為某消費(fèi)者與某手機(jī)銷售者。雙方因手機(jī)進(jìn)水發(fā)生爭議后,協(xié)商不成,遂根據(jù)達(dá)成的仲裁協(xié)議,提請(qǐng)筆者所在的仲裁委員會(huì)仲裁。其仲裁請(qǐng)求是要求退機(jī)并賠償損失,理由是手機(jī)存在質(zhì)量問題。仲裁庭經(jīng)審理查明,雙方對(duì)手機(jī)進(jìn)水這一現(xiàn)象均無異議。仲裁庭卻最終駁回了申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求。原來,雙方的仲裁協(xié)議為“**與**手機(jī)銷售商因手機(jī)進(jìn)水現(xiàn)象發(fā)生爭議,雙方同意按照**仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則,提請(qǐng)**仲裁委員會(huì)仲裁。”本案雙方對(duì)手機(jī)進(jìn)水這一現(xiàn)象無異議,爭議的是“手機(jī)進(jìn)水是誰造成的,”歸根到底還是手機(jī)是否存在質(zhì)量問題。但因?yàn)橹俨檬马?xiàng)是“手機(jī)進(jìn)水現(xiàn)象”,仲裁庭無權(quán)去趨俎代庖去審理手機(jī)的質(zhì)量問題并作出裁決。因此,仲裁庭只能依法駁回申請(qǐng)人的仲裁請(qǐng)求。
5、仲裁實(shí)務(wù)中應(yīng)當(dāng)注意的問題
一件成功的仲裁案件往往需要當(dāng)事人與仲裁庭的雙方面的配合和努力。在仲裁實(shí)務(wù)中,當(dāng)事人在約定仲裁條款和仲裁協(xié)議時(shí),應(yīng)當(dāng)盡可能地寬泛,力求把雙方基于合同項(xiàng)下的與合同有關(guān)的所有爭議都能囊括在其中,以便能在仲裁程序中一并解決。有關(guān)聯(lián)的幾份合同,如主合同和擔(dān)保合同,都約定仲裁作為解決爭議的方式,約定同一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)。以利于糾紛的解決。另外還需要注意的是,當(dāng)事人提交的仲裁請(qǐng)求或反請(qǐng)求事項(xiàng)必須在仲裁協(xié)議約定的范圍即仲裁事項(xiàng)內(nèi)。只有在仲裁事項(xiàng)范圍內(nèi)的仲裁請(qǐng)求才能得到審理,才有可能得到仲裁庭的支持。而超出了仲裁事項(xiàng)則會(huì)因?yàn)橹俨猛]有得到授權(quán)而無權(quán)對(duì)仲裁請(qǐng)求進(jìn)行審理,或者會(huì)因仲裁庭超越權(quán)限而導(dǎo)致作出的裁決無效或部分無效,影響其裁決的法律效力。由此可見,當(dāng)事人的仲裁請(qǐng)求只有基于仲裁事項(xiàng)而產(chǎn)生,否則,仲裁請(qǐng)求就成了無本之木,無源之水。
仲裁庭需要注意的是仲裁庭審理案件的范圍必須在仲裁事項(xiàng)內(nèi),同時(shí)不得超出當(dāng)事人請(qǐng)求或反請(qǐng)求的范圍之內(nèi),即不得越權(quán)仲裁。否則,依據(jù)仲裁法的規(guī)定,裁決的事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍,是可以不予執(zhí)行或者撤銷的情形之一。在仲裁實(shí)務(wù)中,不超出當(dāng)事人的請(qǐng)求范圍比較容易把握,不超出仲裁事項(xiàng),就顯得難以判斷。一個(gè)復(fù)雜的案件中可能出現(xiàn)幾份合同,并且?guī)追莺贤ハ嚓P(guān)聯(lián),互有交叉,當(dāng)事人的請(qǐng)求是否依據(jù)有仲裁條款的合同提出的,判斷起來有一些難度,需要仲裁員根據(jù)具體的案子予以斟酌和推敲,這也是對(duì)仲裁員的水平的一個(gè)考驗(yàn)。
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