操作風(fēng)險(xiǎn)控制措施是什么。明確風(fēng)險(xiǎn)控制的組織架構(gòu)

明確基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制部門的職責(zé)，形成公司各職能部門在風(fēng)險(xiǎn)控制方面的協(xié)調(diào)監(jiān)控體系。董事會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)控制政策，對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)最終責(zé)任；公司總經(jīng)理是公司日常經(jīng)營的組織者，具體負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的組織協(xié)調(diào)工作；公司監(jiān)察法律部作為基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)監(jiān)控投資和交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素，與相關(guān)業(yè)務(wù)部門建立風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)協(xié)調(diào)制度；公司的業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，在一定范圍內(nèi)具體負(fù)責(zé)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制。董事會(huì)審計(jì)部門直接向董事會(huì)報(bào)告。審計(jì)署負(fù)責(zé)定期或不定期對(duì)基金公司經(jīng)營過程中各部門的操作程序是否遵循內(nèi)部控制制度進(jìn)行審計(jì)，并定期向董事會(huì)提出審計(jì)報(bào)告。如有重大不足，需實(shí)時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制的具體過程（1）構(gòu)建股票和債券投資的制度決策過程。在投資決策過程中，依托研究部門和外部研究力量的支持，構(gòu)建一套完整高效的“投資研究流程”，將基礎(chǔ)研究與定量分析相結(jié)合，通過嚴(yán)密的流程銜接，形成一個(gè)高效的團(tuán)隊(duì)，使研究，決策、交易和風(fēng)險(xiǎn)控制緊密相連，為基金管理公司穩(wěn)定、優(yōu)異的業(yè)績提供可靠保障。（2）嚴(yán)格執(zhí)行基金管理公司的交易執(zhí)行流程。在交易執(zhí)行過程中，為了防止分散交易不易監(jiān)控的弊端，往往實(shí)行集中交易管理制度，即基于公平正義的原則，公司管理的所有基金投資實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理，確?；鹬g的利益公平。確定交易執(zhí)行流程運(yùn)作的三個(gè)基本原則：交易管理原則、交易執(zhí)行原則和交易監(jiān)督原則。首先，在交易執(zhí)行過程中通過建立外部防火墻和內(nèi)部防火墻制度，以防范投資過程中的道德風(fēng)險(xiǎn)。其次，交易執(zhí)行流程的基本功能是交易執(zhí)行、交易監(jiān)管、交易分析建議和反饋，發(fā)展方向是注重市場分析判斷和交易方式的研究創(chuàng)新。最后，通過建立和明確交易執(zhí)行過程中的崗位職責(zé)和相應(yīng)的績效考核體系，保證交易的規(guī)范運(yùn)作，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。（3）建立風(fēng)險(xiǎn)承受能力。容忍度本質(zhì)上是指公司能夠容忍的最大損失。最高一級(jí)確定公司的總風(fēng)險(xiǎn)限額，并分配給各部門，使各部門負(fù)責(zé)人能夠清楚地了解管理責(zé)任的大小，最后再細(xì)分到各交易員。公司最高執(zhí)行管理委員會(huì)每年對(duì)各核心業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行審核，并批準(zhǔn)任何具體變更

（4）采用風(fēng)險(xiǎn)控制的定量分析模型。美國各大證券公司都有自己的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)控制模式，每家公司的模式都有自己的特點(diǎn)。例如，摩根大通以其量化風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型在業(yè)內(nèi)享有盛名，但一般來說，每家公司模型的核心原則是相似的。一般來說，它具有以下特點(diǎn)：具有明確的量化指標(biāo)，具有綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模式的特點(diǎn)。該模型考慮了公司內(nèi)部各級(jí)業(yè)務(wù)單元和各類風(fēng)險(xiǎn)的綜合管理。本管理要求信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、各種風(fēng)險(xiǎn)、包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)和資產(chǎn)組合承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)，并按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)量和匯總，并根據(jù)各業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理（5）定期編制業(yè)務(wù)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)測報(bào)告。將基金管理公司投資決策和交易執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度化，定期編制監(jiān)管法務(wù)部業(yè)務(wù)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)監(jiān)控報(bào)告，分析業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中存在的問題，進(jìn)一步改進(jìn)方向。發(fā)現(xiàn)違章指揮或其他異常情況，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門和人員報(bào)告；投資管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)行公平的交易分配制度，確保不同基金賬戶的利益得到公平對(duì)待；建立健全交易記錄制度，及時(shí)核對(duì)和保存每日投資組合清單；建立科學(xué)的交易績效評(píng)價(jià)體系。投資管理人應(yīng)建立嚴(yán)格有效的制度，防止不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益

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