股東直接訴訟是指當(dāng)股東利益受到侵害時(shí),股東可以依法直接向法院提起訴訟要求賠償損失,訴訟結(jié)果由股東本人直接承擔(dān)。這是法律直接賦予個(gè)人股東的權(quán)利。《公司法》第五十三條規(guī)定:“董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。”董事、高級(jí)管理人員違反義務(wù)的民事責(zé)任,賦予股東為自身利益直接提起訴訟的權(quán)利,強(qiáng)化事后救濟(jì),是保護(hù)投資者利益的有效措施。股東代表訴訟,又稱股東派生訴訟或股東派生訴訟,是指公司權(quán)利受到損害,公司不追究股東利益侵權(quán)人的法律責(zé)任,股東代表公司對(duì)侵權(quán)人提起訴訟。《公司法》第一百五十二條規(guī)定:“董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定情形的,有限責(zé)任公司股東、股份有限公司股東單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份連續(xù)一百八十日以上的,可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司監(jiān)事監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定情形的,上述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。”
“監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事,或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒不起訴,或者自起訴之日起三十日內(nèi)不起訴的前款規(guī)定的股東自收到請(qǐng)求之日起,或者案情緊急,不立即提起訴訟,致使公司利益遭受無法彌補(bǔ)的損害的,為保護(hù)公司利益,有權(quán)提起訴訟,應(yīng)當(dāng)直接向人民法院提起訴訟以我們自己的名義。”
“他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟,高級(jí)管理人員和持有上市公司5%以上股份的股東,在買入后6個(gè)月內(nèi)將其持有的公司股份賣出,或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)再次買入,所得收入歸公司所有,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回所得。但是,證券公司因包銷剩余的售后股份而持有5%以上股份的,出售股份不受6個(gè)月期限的限制。公司董事會(huì)不執(zhí)行前款規(guī)定的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)逾期不履行的,股東有權(quán)為公司利益直接以自己的名義向人民法院提起訴訟。”
股東代表訴訟的最大意義在于,股東在特定情況下可以直接代表公司提起訴訟,不僅可以使公司的損失得到賠償或追償,而且可以激勵(lì)和警示潛在的侵權(quán)人遏制違法行為。當(dāng)公司利益受到侵害時(shí),在很多情況下,投資者的權(quán)益并沒有受到直接侵害,投資者不能直接對(duì)此類違法行為提起訴訟,只有公司才能提起訴訟。但是,當(dāng)公司的行為人是公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者控股股東時(shí),期望公司管理層起訴行為人,實(shí)際上是要求上述人員起訴自己。在實(shí)踐中,董事會(huì)任意免除上述人員對(duì)公司的賠償責(zé)任、玩忽職守的情況并不鮮見。作為公司利益的最終擁有者,當(dāng)公司的權(quán)益受到侵害時(shí),股東的利益也會(huì)受到間接損害。設(shè)立股東代表訴訟是為了糾正和防止濫用公司獨(dú)立人格造成的間接損害。
我國《公司法》對(duì)代表人訴訟的主體資格進(jìn)行了限制,以防止個(gè)人股東濫用訴權(quán)損害公司利益,同時(shí)引入先進(jìn)的現(xiàn)代公司法制度來保障中小股東的利益。根據(jù)《公司法》規(guī)定,只有有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的股東個(gè)人或者集體連續(xù)180日以上持有公司百分之一以上股份的,才是有權(quán)提起代表訴訟的主體。同時(shí),《公司法》也對(duì)股東代表訴訟的前置程序進(jìn)行了限制。只有當(dāng)公司董事會(huì)、股東會(huì)或監(jiān)事會(huì)不出面調(diào)查高管時(shí),才能進(jìn)行代表訴訟。《公司法》規(guī)定,股東在提起代表人訴訟前,應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等公司主管部門向法院提起訴訟。公司主管部門收到股東書面請(qǐng)求后拒不起訴,或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟的,股東有權(quán)為公司利益直接以自己的名義向法院提起訴訟。例外情況是,當(dāng)情況緊急,如果不立即提起訴訟,公司利益將受到不可挽回的損害時(shí),股東可以在訴訟前程序之外直接向法院提起代表人訴訟。你知道嗎
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