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寧波
股權質押的設立
我國《證券法》第六十四條規定：“出質人與質權人應當訂立書面質押合同。”第七十八條第一款規定：“以依法可以轉讓的股份出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同。”可見，在我國，股權質押只能以書面合同的形式設立。第二種股權質押合同是實質性合同，即質押的成立不僅要求當事人訂立合同，而且要求標的物交付。例如，日本《商法》第207條規定，“股權為質押標的的，應當交付股票”。我國《擔保法》沒有規定將股票交付質權人占有是必要條件，主要是因為股票沒有紙張，股票的儲存和轉讓由計算機控制。因此，我國《擔保法》將股權質押登記作為設立股權質押的要件，以取代股權的過戶占有。關于設立質權的公示效力，立法上有兩種主張：一種是設立要件說或有效要件說，即公示方式作為設立質權的必要條件和對抗第三人的效力。德國民法采納了這一觀點，臺灣民法也采納了這一觀點。第二，對抗性要件原則，即質權只有在當事人同意的情況下才能生效，但只有公示才能對抗第三人。日本民法采納了這一命題。以公告的形式，以股份質押的，通常以交付股份的方式質押；以出資額質押的，在股東名冊上登記。
我國《擔保法》在股權設立公示中采用了有效要件原則，即將公示作為質押合同生效的必要要件，并對第三人進行公示。公示形式上，無論是股權質押還是出資質押，均采取登記方式，但登記機關不同。如《擔保法》第七十八條規定，股票質押應當向證券登記機關登記，質押合同自登記之日起生效。有限責任公司以股份質押的，質押合同自股份質押并記載于股東名冊之日起生效。登記內容參照《公司法》有關規定，無論是向證券登記機構登記，還是在公司股東名冊上記載，至少應當有：質權人的姓名或者名稱、住所、出資額或者股份數質押（股數或股數）及質押期限。另外，我認為應該附上質押合同。四對外商投資企業投資者為外商投資企業投資者設立股權質押。根據《外商投資企業投資者股權變更若干規定》，質押合同除應符合《擔保法》的有關規定外，還應經審批機關批準，并向原登記機關備案。未按規定辦理審批備案的，質押合同不能成立。由此可見，由于標的物的特殊性，以外商投資企業投資者股權設立的質押物的設立不僅需要當事人的約定，更需要行政機關的監督。審批機關的批準和登記機關的備案是該類質押合同的有效要件和對抗要件。你知道嗎
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