現(xiàn)在大家都不太滿足于自己原有的工資，存款放在銀行里利息也比較少，于是乎，一些證券投資悄然興起，基金股票理財(cái)產(chǎn)品等都備受消費(fèi)者青睞。但在賺到額外收益的同時，也有許多朋友因?yàn)檫@些證券投資而導(dǎo)致了不少的資金虧損，所以證券法的實(shí)施是非常必要的，在一定程度上可以約束不正當(dāng)?shù)淖C券募集行為。那么證券法的基本原則有哪些?這個問題，律霸小編和你說一說。

證券法的基本原則有哪些?

一、公開、公平、公正原則(又稱三公原則);

二、當(dāng)事人法律地位平等原則;

三、自愿、有償、誠實(shí)信用原則;

四、守法原則;

五、禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場原則;

六、證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則;

七、統(tǒng)一監(jiān)督管理證券市場的原則;

八、自律管理與監(jiān)督管理結(jié)合的原則;

九、審計(jì)監(jiān)督的原則法。

證券投資基金的概念和種類

證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金份額，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資的方式。證券投資基金主要有如下特點(diǎn)：

1、投資基金的份額面值、管理費(fèi)用和購買費(fèi)用一般較低;有利于吸引社會閑散資金。在我國，每份基金份額面值為人民幣1元。

2、投資基金由投資基金管理公司管理，聘請專家經(jīng)營，有利于降低風(fēng)險，得到較高的投資回報(bào)。

3、實(shí)行組合投資。《證券投資基金法》規(guī)定，“基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式”，有利于分散風(fēng)險，保障投資者資產(chǎn)的安全。

證券投資基金的分類較多，主要有開放式基金與封閉式基金、股票基金與債券基金等。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的一種基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金。股票基金是指主要投資于股票的基金，債券基金是指主要投資于債券的基金。根據(jù)《證券投資基金辦法》的規(guī)定，基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查.作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定并通知申請人;不予核準(zhǔn)的.應(yīng)當(dāng)說明理由。基金募集自請經(jīng)核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金份額。基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理;基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。

基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并于以公告。

綜上所述，證券法規(guī)定的基本原則有9條，總的來說都是盡量維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，把證券交易中的不當(dāng)行為扼殺在萌芽之中，其中公平、公正、公開的三公原則也是首要的證券法中最關(guān)鍵的原則，需要大家尤為注意。以上就是律霸小編對“證券法的基本原則有哪些?”問題的解答。