試論破產(chǎn)申請的受理審查

法院在收到申請人的破產(chǎn)申請后，對破產(chǎn)申請進(jìn)行審查，認(rèn)為破產(chǎn)申請不符合法定的受理條件裁定不予受理，認(rèn)為破產(chǎn)申請符合法定的受理條件裁定受理，啟動破產(chǎn)程序。在后一種情形下，破產(chǎn)程序的啟動，會導(dǎo)致同破產(chǎn)財產(chǎn)和破產(chǎn)債權(quán)有關(guān)的、正在進(jìn)行的其他民事案件的訴訟程序的中止，或民事案件管轄的轉(zhuǎn)移(以債務(wù)人為原告，案件已進(jìn)行到二審程序的除外);對債務(wù)人財產(chǎn)的其他民事執(zhí)行程序中止。故破產(chǎn)申請的受理審查尤顯重要。

　　一、破產(chǎn)受理審查適用的法律

　　自2007年6月1日起，《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡稱新破產(chǎn)法)開始施行，改變了以往我國破產(chǎn)法律制度不統(tǒng)一、破產(chǎn)主體性質(zhì)不同而產(chǎn)生法律、政策適用各異的情況。同時，由于新破產(chǎn)法頒布實施后，相應(yīng)的實施細(xì)則和意見還沒有出臺，2002年7月30日通過的《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》(以下簡稱最高院規(guī)定)仍然在人民法院的破產(chǎn)審理工作中起著主要作用。因而，我國目前的破產(chǎn)法律制度是“以法律為指導(dǎo)，以解釋和意見為主導(dǎo)”的狀況。

　　二、破產(chǎn)申請的受理審查

　　根據(jù)新破產(chǎn)法的有關(guān)規(guī)定，并比照最高院的司法解釋的相關(guān)內(nèi)容，破產(chǎn)申請的要件有以下幾點，因此破產(chǎn)申請的受理審查也應(yīng)圍繞這幾點要件來進(jìn)行。

　　1、破產(chǎn)申請必須由有申請權(quán)的主體提出

　　能夠提出破產(chǎn)申請的主體，只能基于法律上的明文規(guī)定。依據(jù)新破產(chǎn)法第七條的規(guī)定，債權(quán)人和債務(wù)人都可以提出破產(chǎn)申請;在企業(yè)法人已解散但未清算或者清算未完畢，資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的情形下，依法負(fù)有清算責(zé)任的人應(yīng)向人民法院申請破產(chǎn)清算。除了上述法定主體以外的其它任何人都無破產(chǎn)申請權(quán)。

　　2、破產(chǎn)申請必須向有管轄權(quán)的法院提出

　　就地域管轄而言，新破產(chǎn)法第三條規(guī)定：“破產(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄。”關(guān)于如何理解“債務(wù)人住所地”，最高法院規(guī)定第一條已明確，指“債務(wù)人的主要辦事機構(gòu)所在地”，對于一些沒有辦事機構(gòu)的債務(wù)人破產(chǎn)案件，則“由其注冊地人民法院管轄”。

　　就級別管轄而言，最高法院規(guī)定第二條確定由基層人民法院管轄“縣、縣級市或者區(qū)的工商行政管理機關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)的破產(chǎn)案件”，“地區(qū)、地級市(含本級)以上的工商行政管理機關(guān)核準(zhǔn)登記企業(yè)的破產(chǎn)案件”以及“納入國家計劃調(diào)整的企業(yè)破產(chǎn)案件”由中級人民法院管轄。

　　3、破產(chǎn)申請須書面提出，同時提交必要材料

　　債權(quán)人提出破產(chǎn)申請時，應(yīng)在其申請書中載明：(1)申請人、被申請人的基本情況;(2)申請目的(3)申請的事實和理由，包括債權(quán)發(fā)生的事實與依據(jù)，債權(quán)的性質(zhì)、數(shù)額、有無擔(dān)保，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的事實等;并提交有關(guān)證據(jù)。

　　債務(wù)人申請宣告破產(chǎn)時，除應(yīng)提交申請書，還應(yīng)提交一些法院在決定是否受理時所必須審查的材料。其內(nèi)容主要包括：(1)企業(yè)的自然狀況，包括申請企業(yè)的名稱、住所地、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、企業(yè)的登記機關(guān)、企業(yè)的上級主管機關(guān)、委托代理人的姓名及單位;(2)企業(yè)主體資格證明，即應(yīng)當(dāng)提交債務(wù)人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(3)企業(yè)法定代表人與主要負(fù)責(zé)人名單，包括企業(yè)的董事長、董事會成員、總經(jīng)理或經(jīng)理、廠長等主要負(fù)責(zé)人;(4)企業(yè)職工情況和安置預(yù)案，應(yīng)當(dāng)列明企業(yè)職工的人數(shù)、名單(包括姓名、性別、年齡)，以及對職工進(jìn)行安置的辦法;(5)企業(yè)虧損情況的書面說明，應(yīng)當(dāng)說明企業(yè)近年來的經(jīng)營狀況，虧損的原因以及虧損的程度，并附審計報告;(6)企業(yè)至破產(chǎn)申請日的資產(chǎn)狀況明細(xì)表，應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)資產(chǎn)的詳細(xì)狀況，有形資產(chǎn)的情況(列明財產(chǎn)的名稱、處所、價值等)，無形資產(chǎn)(包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán))的情況，企業(yè)投資情況(包括中外合資源、中外合作、聯(lián)營企業(yè)、獨資企業(yè));(7)企業(yè)在金融機構(gòu)開設(shè)賬戶的詳細(xì)情況，包括開戶審批材料、開戶時間、開戶金融機構(gòu)、賬號、資金往來情況等;(8)企業(yè)債權(quán)情況表，列明企業(yè)的債務(wù)人名稱、住所、債務(wù)數(shù)額、發(fā)生時間、有無擔(dān)保和催討償還情況;(9)企業(yè)債務(wù)情況表，應(yīng)當(dāng)列明企業(yè)的債權(quán)人名稱、住所、債權(quán)數(shù)額、發(fā)生時間以及債權(quán)人的催討情況;(10)企業(yè)涉及的擔(dān)保情況，主要是指企業(yè)對外為其他債務(wù)人擔(dān)保的情況，應(yīng)當(dāng)列明債權(quán)人和債務(wù)人名稱、住所，企業(yè)所擔(dān)保的債權(quán)數(shù)額，擔(dān)保的性質(zhì)(抵押、保證，一般保證還是連帶責(zé)任保證)，保證期間等;(11)企業(yè)已發(fā)生的訴訟情況，應(yīng)當(dāng)列明企業(yè)正在進(jìn)行訴訟的案由，審理法院名稱、審級，企業(yè)在該訴訟中的地位(原告、被告或第三人)，企業(yè)作為被執(zhí)行人正在執(zhí)行的案件或被訴訟保全、先予執(zhí)行的案件、案由、審理或執(zhí)行法院等。

　　三、受理階段是否需要進(jìn)行“實質(zhì)審查”

　　筆者認(rèn)為，從新破產(chǎn)法的規(guī)定來看，破產(chǎn)申請的受理審查屬于“形式審查”，即主要就申請人是否具有申請資格、法院有無管轄權(quán)、申請書所載內(nèi)容是否合法、所附文件是否齊全等形式要件進(jìn)行審查。

　　但有部分學(xué)者認(rèn)為，人民法院在受理審查時，除了對破產(chǎn)申請進(jìn)行形式審查外，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“實質(zhì)審查”，即審查被申請破產(chǎn)企業(yè)是否真正具備新破產(chǎn)法第二條規(guī)定的破產(chǎn)條件。在實踐中，也有部分人民法院傾向于采取這種做法：立案庭在收到破產(chǎn)申請的材料后，初步審查符合形式要件后，再轉(zhuǎn)給審判庭做進(jìn)一步的實質(zhì)審查，如審判庭審查合格，由審判庭出具受理破產(chǎn)申請的裁定。正是由于這種觀念的存在，人民法院在“實質(zhì)審查”上花費了很多的時間，新破產(chǎn)法中關(guān)于受理破產(chǎn)申請的時效規(guī)定往往難以得到真正有效的貫徹執(zhí)行。