所謂風(fēng)險承擔(dān)①，是指買賣的標(biāo)的物的合同生效后因不可歸責(zé)于當(dāng)事人雙方一事由，如地震、火災(zāi)、颶風(fēng)等致使發(fā)生毀損、滅失時，此損失責(zé)任的歸屬。其中最關(guān)鍵的是風(fēng)險從賣方轉(zhuǎn)移賣方轉(zhuǎn)移給買方的地點和時間界限。如果貨物的風(fēng)險未轉(zhuǎn)移給買方，則因自然災(zāi)害或意外事故的風(fēng)險由賣方承擔(dān)，假如貨物損失或滅失并非源于不可抗力原因，而是自然災(zāi)害或意外事故風(fēng)險，賣方還要為未能按期付貨承擔(dān)違約責(zé)任。反之，一旦貨物的風(fēng)險已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了買方，那么從這一時刻起，因自然災(zāi)害或意外事故的而引發(fā)的風(fēng)險導(dǎo)致貨物發(fā)生損失和滅失的后果，就要由買方承擔(dān)。風(fēng)險的轉(zhuǎn)移意味著貨物損失或滅失的后果從賣方轉(zhuǎn)移給買方，也意味著向風(fēng)險的責(zé)任方索賠的權(quán)利從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯而易見，在國際貨物買賣過程中，風(fēng)險轉(zhuǎn)移直接影響買賣雙主當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。

風(fēng)險承擔(dān)的關(guān)鍵在于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間的問題。對此，各國立法及法學(xué)理論有不同的規(guī)定和主張。一種是“物主承擔(dān)風(fēng)險”原則，即把風(fēng)險的承擔(dān)同所有權(quán)的歸屬聯(lián)系在一起，從而法律上規(guī)定，貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的同時就是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間。英國法、法國法采取這一原則。另一種是“交付轉(zhuǎn)移”原則，即以標(biāo)的物的實際交付作為風(fēng)險轉(zhuǎn)移的標(biāo)志。美國法和德國法采用這一原則，《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》和《中華人民共和國合同法》都采用的是這一原則②。對于這么一個對于當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系重大的問題，許多有關(guān)貨物買賣的法律文件中都有相應(yīng)規(guī)定。如1988年生效的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》，就在第四章專門對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的各種情況作出了明確的規(guī)定。此外，國際貿(mào)易慣例對貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移亦有相應(yīng)的規(guī)定。1985年生效的《中華人民共和國涉外經(jīng)濟(jì)合同法》雖未對風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題作相關(guān)說明，但1999年10月頒布實施的《中華人民共和國合同法》則對此作出了明確的規(guī)定。

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》自1988年生效以來，已成為調(diào)整國際貨物銷售合同關(guān)系的最重要的一個調(diào)整國際貨物買賣的統(tǒng)一實體法公約③。此前我國早已簽署了該公約，并于1986年12月遞交了核準(zhǔn)書，成為該公約的最早締約國之一。與我國有貿(mào)易往來的發(fā)達(dá)國家，除日本和英國外，均是公約的成員國。可以預(yù)計，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮下，公約在未來的國際民、商事活動中將會得到更為廣泛的應(yīng)用。為此，本文將以《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公(以下簡稱公約)此為主并結(jié)合《中華人民共和國合同法》(以下簡稱合同法)的相關(guān)規(guī)定及法理知識就有關(guān)風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題進(jìn)行分析。

一、?風(fēng)險轉(zhuǎn)移的后果

公約第六十六條規(guī)定：貨物在風(fēng)險移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)后遺失或損壞，買方支付價款的義務(wù)并不因此解除，除非這種遺失或損壞是由于賣方的行為或不行為所造成。合同法第一百四十二條規(guī)定標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險，在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān)，交付之后由買受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。從這二點規(guī)定來看，風(fēng)險轉(zhuǎn)移的法律后果在于：自貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移于買方后，即使貨物因自然災(zāi)害或意外事故而損壞或滅失，買方仍然有義務(wù)履行合同規(guī)定的付款義務(wù)，除非這種損壞或滅失是由于賣方的行為或不行為所造成，這是一方面。另一方面，如賣方已根本違反合同，則所有風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)定，不損害買方因此種違反合同而可以采取的各種補救辦法④。買方不得以自己已經(jīng)承擔(dān)了由風(fēng)險所造成的損失為理由而拒絕支付貨款，亦不得就此向賣方主張任何抗辯和采用各種規(guī)定的救濟(jì)措施。

二、?風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一般規(guī)則

公約第六十七條規(guī)定，如果銷售合同涉及到貨物的運輸，但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承運人以轉(zhuǎn)交給買方時起，風(fēng)險就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)在某一特定地點把貨物交付給承運人，在貨物于該地點交付給承運人以前，風(fēng)險不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。賣方受權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險的移轉(zhuǎn)。但是，在貨物以貨物上加標(biāo)記，或以裝運單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關(guān)合同以前，風(fēng)險不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。合同法第一百四十三條規(guī)定因買受人的原因致使標(biāo)的物不能按照約定的期限交付的，買受人應(yīng)當(dāng)自違反約定之日起承擔(dān)標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險。合同法第一百四十五條也規(guī)定當(dāng)事人沒有約定交付地點或者約定不明確，依照合同法第一百四十一條第二款第一項的規(guī)定標(biāo)的物需要運輸?shù)模鲑u人將標(biāo)的物交付給第一承運人后，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險由買受人承擔(dān)。第一百四十六條出賣人按照約定或者依照合同法第一百四十一條第二款第二項的規(guī)定將標(biāo)的物置于交付地點，買受人違反約定沒有收取的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險自違反約定之日起由買受人承擔(dān)。

在國際貿(mào)易中，貨物涉及運輸時，有時可能需要通過多種運輸工具的連續(xù)運輸(如國際多式聯(lián)運)，而當(dāng)貨物交付第一承運人時，賣方就失去了對貨物的控制，當(dāng)然地?zé)o法知曉貨物是否因風(fēng)險而遭到損失。其次，當(dāng)賣方交付貨物后，通常須將裝運單據(jù)通過銀行議付貨款或者托收貨款，無論采用哪種收款方式，賣方均須將包括提單和保險單(如果由賣方投保的話)交給銀行。在此條件下賣方既不可能憑裝運單據(jù)提貨檢驗，在貨物發(fā)生保險范圍內(nèi)的風(fēng)險時，也不擁有合法的保險單向保險公司索賠。再者，只有當(dāng)貨物運抵買方或目的港，買方或收貨人才有可能對貨物進(jìn)行檢驗，在發(fā)現(xiàn)貨物受損后采取必要的措施防止損失的進(jìn)一步擴(kuò)大，并向責(zé)任方索賠，買方所處的地位使之能夠在發(fā)生風(fēng)險后處理善后事宜。因而，規(guī)定風(fēng)險自貨物交付第一承運人時從賣方轉(zhuǎn)移到買方是合理的。在賣方向第一承運人交付貨物后至向銀行辦理付款手續(xù)前的一段時間內(nèi)，賣方仍持有可處置貨物的裝運單據(jù)。此時，按公約的規(guī)定，貨物的風(fēng)險已經(jīng)轉(zhuǎn)移給買方，但是貨物的所有權(quán)是否也同時轉(zhuǎn)移，公約并不涉及這一問題，而根據(jù)英國的貨物買賣法律的規(guī)定是，當(dāng)賣方保留對貨物的處置權(quán)時，貨物的所的權(quán)就不轉(zhuǎn)移給買方，從而風(fēng)險也不轉(zhuǎn)移給買方。這樣，風(fēng)險的轉(zhuǎn)移和所有權(quán)的轉(zhuǎn)移相聯(lián)系在一起。不過，公約和合同法都沒有采用這一作法。合同法第一百四十七條規(guī)定出賣人按照約定未交付有關(guān)標(biāo)的物的單證和資料的，不影響標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。它本身并不規(guī)定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間，將所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與風(fēng)險的轉(zhuǎn)移相分離，故公約和合同法規(guī)定賣方保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。但是，貨物自交付第一承運人起，風(fēng)險從賣方轉(zhuǎn)移到買方，這是一般規(guī)則，如一批貨物已交付承運人，但賣方并未將該批貨物與某一特定的合同(即與某一特定的買方)聯(lián)系在一起，只表明該批貨物是為履行某一合同，風(fēng)險仍未轉(zhuǎn)移給買方。

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