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寧波
中國證券監督管理委員會關于對證券經營機構經紀業務進行調查的通知
各證券公司、未完成信證分業的信托投資公司：
為了給證券交易傭金制度改革提供參考依據，決定對各證券公司、未完成信證分業的信托投資公司（以下簡稱“公司”）證券經紀業務的收入、支出情況進行調查。現就有關問題通知如下：
一、各證券公司應以公司、信托投資公司以證券部為單位，如實填報本通知所附表格1－4，并于2001年3月30日之前將報表電子郵件發給證監會機構部。有關報表項目的說明，請參閱本通知所附“填表說明”。各公司要嚴格遵守填表說明的相關要求，以確保數據的適用性。
二、有關調查表格的電子格式可從中國證監會、中國證券業協會網站下載。各公司填寫完成后，應以電子郵件方式將結果報中國證監會機構部（E－mail：csrcdsi＠public.bta.net.cn）（文件命名規則“××證券（信托）公司經紀業務調查表”。中國證監會機構部不接受各公司的書面材料。
三、根據需要，中國證監會將對公司上報的情況進行復查，如果發現到期不報或報送資料不實，將依據《關于證券公司業務資料報送有關問題的通知》（證監機構字〔2000〕47號）的有關規定進行處罰。
中國證券監督管理委員會
二00一年三月八日
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