一、各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要充分認(rèn)識(shí)本次檢查工作的重要性，督促轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)《規(guī)范》和有關(guān)文件，全面布署，周密安排，確保系統(tǒng)安全升級(jí)，嚴(yán)防走過(guò)場(chǎng)。

　二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)本次檢查的組織與協(xié)調(diào)工作，并聘請(qǐng)有關(guān)技術(shù)專(zhuān)家成立獨(dú)立檢查專(zhuān)家組，參與抽查，對(duì)檢查中的有關(guān)技術(shù)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估；各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)部的自查，并實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　三、檢查采取全面自查與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的方法，分三個(gè)階段進(jìn)行。
　　第一階段：各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部和營(yíng)業(yè)部分別對(duì)照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部〈規(guī)范〉落實(shí)情況自查項(xiàng)目》、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部〈規(guī)范〉落實(shí)情況自查項(xiàng)目》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)自查表》進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。自查結(jié)果于１９９９年４月３０日前報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
　　第二階段：各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)５０％以上的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)部組織現(xiàn)場(chǎng)檢查。與此同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織獨(dú)立檢查專(zhuān)家組會(huì)同當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部和營(yíng)業(yè)部進(jìn)行抽查。本階段工作于１９９９年６月底前完成。
　　現(xiàn)場(chǎng)檢查和抽查的方法包括審定與本次檢查有關(guān)的文件和系統(tǒng)、進(jìn)行實(shí)地檢查和必要的上機(jī)驗(yàn)證。
　　第三階段：各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部、各證券營(yíng)業(yè)部分別做出總結(jié)，并填寫(xiě)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部〈規(guī)范〉檢查結(jié)果報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)格式》、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部〈規(guī)范〉檢查結(jié)果報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)格式》（另行印發(fā)），報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯總后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　四、檢查實(shí)行“檢查過(guò)程和檢查結(jié)果統(tǒng)一披露”的原則，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得擅自披露被檢查對(duì)象檢查過(guò)程與結(jié)果的有關(guān)信息、涉及商業(yè)秘密的系統(tǒng)配置或其他技術(shù)細(xì)節(jié)。

　五、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將于近期組織各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行有關(guān)落實(shí)《規(guī)范》情況檢查的培訓(xùn)，并根據(jù)需要適時(shí)組織技術(shù)交流。培訓(xùn)時(shí)間和安排另行通知。
　　請(qǐng)各地證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部、證券營(yíng)業(yè)部和基金管理公司。本通知在中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)站點(diǎn)（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）同時(shí)發(fā)布。
　　聯(lián)系人：辛治運(yùn)、許強(qiáng)
　　聯(lián)系電話：（０１０）８８０６１３１８、８８０６１３１９
　　傳真：（０１０）８８０６１３１４

　附件：１．《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部〈規(guī)范〉落實(shí)情況自查項(xiàng)目》
　　　　　２．《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部〈規(guī)范〉落實(shí)情況自查項(xiàng)目》
　　　　　３．《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)自查表》

附件一
　　　　　　　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部《規(guī)范》落實(shí)情況自查項(xiàng)目

　　本次檢查所涉及內(nèi)容是評(píng)估證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)技術(shù)管理水平和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的依據(jù)之一；被檢查單位對(duì)所提供信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。


　　　　　　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（蓋章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　法人代表（簽字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　檢查日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　１．公司總部是否已設(shè)立計(jì)算信息系統(tǒng)管理部門(mén)？
　　　　□是　　　　□否
　　２．公司計(jì)算機(jī)安全管理是否已指定一個(gè)職能部門(mén)負(fù)責(zé)？
　　　　□是　　　　□否
　　３．信息技術(shù)人員管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　４．設(shè)備管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　５．軟件管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　６．?dāng)?shù)據(jù)管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　７．機(jī)房安全管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　８．病毒防范制度包括哪些內(nèi)容？
　　９．技術(shù)資料管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　１０．操作安全管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　１１．公司如何對(duì)信息技術(shù)人員進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn)和考核？
　　１２．公司如何對(duì)營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)軟件實(shí)行集中統(tǒng)一管理？
　　１３．公司如何對(duì)計(jì)算機(jī)硬件設(shè)備統(tǒng)一選型？
　　１４．公司如何對(duì)所有營(yíng)業(yè)部交易數(shù)據(jù)進(jìn)行集中異地備份？
　　１５．公司如何建立技術(shù)監(jiān)管系統(tǒng)？
　　１６．公司如何與下屬所有營(yíng)業(yè)部通信聯(lián)網(wǎng)？
　　１７．公司有哪些落實(shí)《規(guī)范》的具體措施？

附件二
　　　　　　　 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部《規(guī)范》落實(shí)情況自查項(xiàng)目

　　本次檢查所涉及內(nèi)容是評(píng)估證券營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理水平和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的依據(jù)之一；被檢查單位對(duì)所提供信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。


　　　　　　　　　　營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)（蓋章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
　　　　　　　　　　填表日期＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　一、管理體系
　　１．是否建立了系統(tǒng)運(yùn)行日志？　　　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　２．是否建立了數(shù)據(jù)管理制度？　　　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　３．是否建立了機(jī)房安全管理制度？　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　４．是否建立了操作安全管理制度？　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　５．是否建立了計(jì)算機(jī)病毒防范制度？　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　６．是否制定了技術(shù)資料管理制度？　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　７．系統(tǒng)運(yùn)行日志包括哪些內(nèi)容？　　　　　　　　　　　　　
　　８．?dāng)?shù)據(jù)管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　９．機(jī)房安全管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　１０．操作安全管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　１１．對(duì)計(jì)算機(jī)病毒采取了哪些防范措施？
　　１２．技術(shù)資料管理制度包括哪些內(nèi)容？
　　１３．專(zhuān)職信息技術(shù)人員是否達(dá)到了不少于總?cè)藬?shù)１０％的要求？□是　□否
　　１４．公司總部電腦中心是否設(shè)置數(shù)據(jù)庫(kù)管理員崗位？　　　　　□是　□否
　　１５．?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)口令是否由電腦中心統(tǒng)一掌管？　　　　　□是　□否
　　１６．專(zhuān)職信息技術(shù)人員是否不兼職清算等業(yè)務(wù)操作崗位？　　　□是　□否

　二、硬件設(shè)施
　　１．計(jì)算機(jī)的供電系統(tǒng)是否與一般照明及其它電路相獨(dú)立？　　　□是　□否
　　２．計(jì)算機(jī)的供電系統(tǒng)是否符合《規(guī)定》的各項(xiàng)要求？　　　　　□是　□否
　　３．計(jì)算機(jī)的接地與防雷系統(tǒng)是否符合《規(guī)范》的各項(xiàng)要求？　　□是　□否
　　４．計(jì)算機(jī)機(jī)房的操作間與設(shè)備間是否分隔？　　　　　　　　　□是　□否
　　５．與交易所的通信系統(tǒng)是否有備份？　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　６．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否有冗余備份？　　　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　７．是否與公司總部有通信線路聯(lián)接？
　　□ＤＤＮ　　　　　　□衛(wèi)星　　　　　　□撥號(hào)線
　　□幀中繼　　　　　　□其它　　　　　　□沒(méi)有
　　８．供電系統(tǒng)是否有備份？
　　□雙路供電　　　□４小時(shí)及以下延時(shí)ＵＰＳ　　□４小時(shí)以上延時(shí)ＵＰＳ
　　□備用發(fā)電機(jī)　　□其它　　　　　　　　□沒(méi)有
　　９．計(jì)算機(jī)機(jī)房面積：
　　□大于等于３０平方米　　　　　　□小于３０平方米
　　１０．服務(wù)器具有的容錯(cuò)特征：
　　□鏡像　　　　　　　　□陣列　　　　　　□雙機(jī)熱備份
　　□群集　　　　　　　　□其它　　　　　　□無(wú)容錯(cuò)
　　１１．采取什么措施保證服務(wù)器可靠運(yùn)行？
　　１２．如何做到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)可靠與合理？
　　１３．?dāng)?shù)據(jù)備份設(shè)備是：
　　□硬盤(pán)　　　　　　□磁帶機(jī)　　　　　　　□光盤(pán)
　　□其它　　　　　　□沒(méi)有

　三、軟件環(huán)境
　　１．網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)是否達(dá)到Ｃ２安全級(jí)別？　　　　　　　　　　□是　□否
　　２．采取什么措施使網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)達(dá)到Ｃ２安全級(jí)別？
　　３．?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)是否達(dá)到Ｃ２安全級(jí)別？　　　　　　　　　　　□是　□否
　　４．操作人員是否經(jīng)過(guò)操作培訓(xùn)？　　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　５．開(kāi)發(fā)人員是否與操作人員實(shí)行崗位分離？　　　　　　　　　□是　□否
　　６．交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)是否存有一年以上的交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)？　　　□是　□否
　　７．網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)是否啟用安全審計(jì)功能？
　　□已啟用　　　　　　□未啟用　　　　　　□無(wú)審計(jì)功能
　　８．?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)是否啟用安全審計(jì)功能？
　　□已啟用　　　　　　□未啟用　　　　　　□無(wú)審計(jì)功能
　　９．所有業(yè)務(wù)處理軟件投入使用前是否經(jīng)過(guò)公司批準(zhǔn)？
　　□全部經(jīng)批準(zhǔn)　　　　　　□部分經(jīng)批準(zhǔn)　　　　　　□未經(jīng)批準(zhǔn)
　　１０．前臺(tái)與后臺(tái)軟件隔離方式：
　　□前臺(tái)間接訪問(wèn)后臺(tái)　　　　　　　　□前臺(tái)直接訪問(wèn)后臺(tái)
　　１１．如何實(shí)現(xiàn)前臺(tái)與后臺(tái)軟件隔離？
　　１２．網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)的隔離方式：
　　□網(wǎng)絡(luò)用戶不可訪問(wèn)交易數(shù)據(jù)　　　　□網(wǎng)絡(luò)用戶可訪問(wèn)交易數(shù)據(jù)
　　１３．如何實(shí)現(xiàn)客戶操作與核心數(shù)據(jù)庫(kù)的隔離？
　　１４．在一個(gè)新的應(yīng)用軟件投入使用前通常做了哪些準(zhǔn)備工作？

　四、數(shù)據(jù)管理
　　１．交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否進(jìn)行了備份？　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　２．交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)是否已異地存放？　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　３．備份數(shù)據(jù)存放地點(diǎn)是否具備如下數(shù)據(jù)貯存條件
　　□防火　　　　　□防熱　　　　　　□防潮
　　□防塵　　　　　□防磁　　　　　　□防盜
　　４．系統(tǒng)數(shù)據(jù)是如何管理的？
　　５．調(diào)整交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的審批程序是怎樣的？
　　６．描述一下對(duì)數(shù)據(jù)保密采取的措施？

　五、技術(shù)事項(xiàng)的防范與處理
　　１．是否有書(shū)面的技術(shù)事故應(yīng)急計(jì)劃？　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　２．應(yīng)急計(jì)劃是否張貼在規(guī)定的地方？　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　３．應(yīng)急計(jì)劃是否定期演習(xí)？
　　□每月一次　　　　　　□每季一次　　　　□每年一次　　　□不演習(xí)
　　４．已經(jīng)對(duì)哪些可能發(fā)生的故障類(lèi)型制定了應(yīng)急計(jì)劃？

　六、網(wǎng)上交易
　　１．是否已開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)？　　　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　２．如果已開(kāi)展網(wǎng)上交易：
　　□采取何種安全防范措施？
　　□采取何種網(wǎng)絡(luò)隔離方式？
　　□網(wǎng)上開(kāi)戶數(shù)量：
　　□每日網(wǎng)上平均成交股票與資金數(shù)量：
　　３．是否已開(kāi)通銀證聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)？　　　　　　　　　　　　　　　□是　□否
　　４．如何確保資金數(shù)據(jù)的安全傳輸？

附件三
　　　　　　　　 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)自查表

　一、基本情況　　　　　　　　　單位蓋章：　　　　年　　月　　日

┌─────┬────────────────────────────┐
│單位全稱(chēng)　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├─────┼──────────────────┬──────┬──┤
│詳細(xì)地址　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　郵編　　　│　　│
├─────┼──┬───┬───┬────┬──┼──────┼──┤
│單位負(fù)責(zé)人│　　│ 電話 │　　　│　傳真　│　　│Ｅ－Ｍａｉｌ│　　│
├─────┼──┼───┼───┼────┼──┼──────┼──┤
│單位電腦　│　　│ 電話 │　　　│　傳真　│　　│Ｅ－Ｍａｉｌ│　　│
│部負(fù)責(zé)人　│　　│　　　│　　　│　　　　│　　│　　　　　　│　　│
├─────┴──┴───┴───┴────┴──┴──────┴──┤
│電腦技術(shù)人員情況表　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│
├──┬──┬────┬────┬─────┬──┬──┬──────┤
│姓名│性別│出生年月│最高學(xué)歷│學(xué)校及專(zhuān)業(yè)│職務(wù)│崗位│從事證券電腦│
│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　│工作年限　　│
├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤
│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　│　　　　　　│
├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤
│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　│　　　　　　│
├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤
│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　│　　　　　　│
├──┼──┼────┼────┼─────┼──┼──┼──────┤
│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　　　│　　│　　│　　　　　　│
└──┴──┴────┴────┴─────┴──┴──┴──────┘

　二、硬件狀況

┌─────┬───┬───┬─────┬───┬──────┬───┐
│　項(xiàng)目　　│ 品牌 │ 型號(hào) │ 配置說(shuō)明 │ 數(shù)量 │開(kāi)始使用日期│ 用途 │
├─────┼───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　主機(jī)　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│ 或ＰＣ　 ├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　服務(wù)　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　器　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　　　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　　　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
├─────┼───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　路　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　由　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　器　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
├─────┼───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　網(wǎng)絡(luò)　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　交換　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　機(jī)　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　　　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
├─────┼───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　　　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　ＵＰＳ　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
│　　　　　├───┼───┼─────┼───┼──────┼───┤
│　　　　　│　　　│　　　│　　　　　│　　　│　　　　　　│　　　│
└─────┴───┴───┴─────┴───┴──────┴───┘

　三、系統(tǒng)軟件

┌─────┬────┬────┬────┬────────┬────┐
│ 項(xiàng)目　　 │　名稱(chēng)　│　版本　│ 數(shù)量　 │　開(kāi)始使用日期　│　用途　│
├─────┼────┼────┼────┼────────┼────┤
│　操　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
│　作　　　├────┼────┼────┼────────┼────┤
│　系　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
│　統(tǒng)　　　├────┼────┼────┼────────┼────┤
│　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
├─────┼────┼────┼────┼────────┼────┤
│　數(shù)據(jù)　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
│　庫(kù)管　　├────┼────┼────┼────────┼────┤
│　理系　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
│　統(tǒng)　　　├────┼────┼────┼────────┼────┤
│　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
├─────┼────┼────┼────┼────────┼────┤
│　實(shí)時(shí)　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
│　備件　　├────┼────┼────┼────────┼────┤
│　軟件　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
│　　　　　├────┼────┼────┼────────┼────┤
│　　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　　　　　│　　　　│
└─────┴────┴────┴────┴────────┴────┘

　四、應(yīng)用軟件

┌───────┬───┬───┬────┬───────┬─────┐
│　　　　　　　│ 名稱(chēng) │ 版本 │ 開(kāi)發(fā)商 │　開(kāi)始使用日期│軟件平臺(tái)　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│柜臺(tái)交易軟件　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│行情分析軟件　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│電話委托　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│自助委托　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│熱自助　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│遠(yuǎn)程委托　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│可視電話委托　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
├───────┼───┼───┼────┼───────┼─────┤
│行情揭示系統(tǒng)　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　│
└───────┴───┴───┴────┴───────┴─────┘

　五、通信狀況

┌─────────┬──┬───┬──┬──┬──┬──┬──┬──┐
│　　　　　　　　　│通信│通信服│通信│帶寬│通信│初期│月租│說(shuō)明│
│　　 應(yīng)用類(lèi)型　　 │方式│務(wù)提供│設(shè)備│或線│協(xié)議│投資│費(fèi)　│　　│
│　　　　　　　　　│　　│單位　│制造│數(shù)　│　　│　　│　　│　　│
│　　　　　　　　　│　　│　　　│商及│　　│　　│　　│　　│　　│
│　　　　　　　　　│　　│　　　│型號(hào)│　　│　　│　　│　　│　　│
├─┬──┬────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│行│　　│主信道　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　│上海├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│情│　　│備用信道│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　├──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│接│　　│主信道　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　│深圳├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│收│　　│備用信道│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│委│　　│主信道　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　│上海├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│托│　　│備用信道│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　├──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│報(bào)│　　│主信道　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　│深圳├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│盤(pán)│　　│備用信道│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│成│　　│主信道　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　│上海├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│交│　　│備用信道│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　├──┼────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│回│　　│主信道　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│　│深圳├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│報(bào)│　　│備用信道│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│　　　　│主信道　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│客戶委托├────┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│　　　　│備用信道│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│內(nèi)部事務(wù)處理通信　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│Ｉｎｔｅｒｎｅｔ　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
│應(yīng)用　　　　　　　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│　其他備份信道　　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│　　　其它　　　　│　　│　　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│
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│　　　　　　　　　│①請(qǐng)附網(wǎng)絡(luò)邏輯圖（包括本地網(wǎng)的構(gòu)成方框圖，協(xié)議和│
│　 備注　　　　　 │數(shù)據(jù)流程）；②“通信方式”欄按“單向衛(wèi)星／高速單│
│　　　　　　　　　│向衛(wèi)星／雙向衛(wèi)星／ＤＤＮ專(zhuān)線／Ｘ．２５專(zhuān)線／電話│
│　　　　　　　　　│中繼／其他”，“其他”要在“說(shuō)明”欄中解釋?zhuān)虎邸癌?br/>│　　　　　　　　　│帶寬或數(shù)量”欄中請(qǐng)?zhí)顚?xiě)專(zhuān)線帶寬或中繼線數(shù)量；④本│
│　　　　　　　　　│表以各個(gè)營(yíng)業(yè)部為主填寫(xiě)，證券機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集報(bào)送。　│
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　六、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及通信狀況匯總表

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│營(yíng)業(yè)│所在│交易│報(bào)盤(pán)│報(bào)盤(pán)│備用│備用│歷史│歷史│歷史│歷史│說(shuō)│
│部名│地區(qū)│所　│通信│信道│報(bào)盤(pán)│信道│最高│最大│最大│最大│　│
│稱(chēng)　│　　│　　│方式│帶寬│方式│帶寬│用戶│委托│成交│成交│明│
│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│數(shù)量│筆數(shù)│筆數(shù)│額　│　│
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤
│　　│　　│上海│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
│　　│　　├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤
│　　│　　│深圳│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤
│　　│　　│上海│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
│　　│　　├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤
│　　│　　│深圳│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
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│　　│　　│上海│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
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│　　│　　│深圳│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
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│　　│　　│上海│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
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│　　│　　│深圳│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
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│　　│　　│上海│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
│　　│　　├──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼─┤
│　　│　　│深圳│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　│
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│　　│①“報(bào)盤(pán)通信方式”和“備用報(bào)盤(pán)方式”按“雙向衛(wèi)星／ＤＤＮ專(zhuān)線／│
│備注│Ｘ．２５／電話中繼線／其他”填寫(xiě)，其中“其他”要在“說(shuō)明”欄中│
│：　│解釋?zhuān)虎凇八诘貐^(qū)”欄中需要填寫(xiě)該營(yíng)業(yè)部所在省、市、區(qū)（縣）；│
│　　│③如果報(bào)盤(pán)信道和成交匯報(bào)信道不同，請(qǐng)?jiān)凇罢f(shuō)明”欄中注明；④以上│
│　　│各欄如果寫(xiě)不下，可以另頁(yè)附后。　　　　　　　　　　　　　　　　│
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