《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2010年10月25日第282次主席辦公會議、中國人民銀行2011年12月5日第14次行長辦公會議、國家外匯管理局2010年11月16日第29次局長辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席： 郭樹清

　　中國人民銀行行長：　　　 　　 周小川

　　國家外匯管理局局長：　　　 易 綱

　　二○一一年十二月十六日

　　基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法

　　第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點的行為，促進證券市場持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司(以下簡稱香港子公司)，運用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場的行為。

　　第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn)，并取得國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局)批準(zhǔn)的投資額度。

　　第四條 中國證監(jiān)會依法對香港子公司的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，中國人民銀行(以下簡稱人民銀行)依法對香港子公司在境內(nèi)開立人民幣銀行賬戶進行管理，國家外匯局依法對香港子公司的投資額度實施管理,人民銀行會同國家外匯局依法對資金匯出入進行監(jiān)測和管理。

　　第五條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買賣證券。

　　香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進行境內(nèi)證券投資管理。

　　第六條 香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好;

　　(二)公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求;

　　(三)申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰;

　　(四)申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格;

　　(五)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條 香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)報送以下材料：

　　(一)申請報告，包括申請原因、申請人基本情況、境內(nèi)證券投資計劃等，并對申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾;

　　(二)機構(gòu)注冊證明復(fù)印件;

　　(三)香港證券監(jiān)管部門核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(四)申請人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門處罰的說明;

　　(五)申請人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明;

　　(六)資金來源說明及境內(nèi)證券投資計劃;

　　(七)申請人的公司內(nèi)部控制制度說明;

　　(八)上一會計年度經(jīng)審計的財務(wù)報告;

　　(九)與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案;

　　(十)法律意見書;

　　(十一)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

　　第八條 中國證監(jiān)會對香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證;決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。

　　第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國家外匯局申請投資額度：

　　(一)申請報告，包括申請人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來源說明、境內(nèi)證券投資計劃等;

　　(二)中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;

　　(三)經(jīng)公證的對托管人的授權(quán)委托書;

　　(四)國家外匯局要求提供的其他材料。

　　國家外匯局自收到香港子公司完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)登記證;決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。

　　第十條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，其境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)保管香港子公司托管的全部資產(chǎn);

　　(二)監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運作;

　　(三)辦理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù);

　　(四)按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報;

　　(五)向中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局報送相關(guān)業(yè)務(wù)報告和報表;

　　(六)中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第十一條 香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國證監(jiān)會和人民銀行確定。

　　香港子公司投資銀行間債券市場，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十二條 香港子公司開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)遵守中國境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

　　香港子公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報送人民幣資金匯出入等信息。

　　第十三條 香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

　　香港子公司可以人民幣或購匯匯出本金和投資收益。

　　第十四條 中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進行必要的詢問、檢查。

　　第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局：

　　(一)變更境內(nèi)托管人;

　　(二)變更機構(gòu)負(fù)責(zé)人;

　　(三)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(四)調(diào)整注冊資本;

　　(五)吸收合并其他機構(gòu);

　　(六)涉及重大訴訟及其他重大事件;

　　(七)在境外受到重大處罰;

　　(八)中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局規(guī)定的其他情形。

　　第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

　　(一)變更機構(gòu)名稱;

　　(二)被其他機構(gòu)吸收合并;

　　(三)中國證監(jiān)會和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。

　　重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進行證券投資，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。

　　第十七條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和登記證分別交還發(fā)證機關(guān)：

　　(一)申請人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的;

　　(二)機構(gòu)解散、進入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的;

　　(三)中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。

　　第十八條 香港子公司及境內(nèi)托管人在開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

　　第十九條 本辦法自公布之日起施行。