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寧波
證券法修訂草案要求設(shè)立證券投資者保護(hù)基金
????記者任國平報道 證券法修訂草案24日已提交第十屆全國人大常委會第十五次會議審議，修訂草案共229條，其中新增29條，修訂95條，刪除14條。昨天，知情人士向記者介紹，“修訂草案增強了對上市公司和券商的監(jiān)管，特別是規(guī)定違規(guī)上市公司的保薦人將承擔(dān)連帶責(zé)任。此次修訂最大的亮點是對大的上市公司的信息披露要求將更嚴(yán)格，其中為保護(hù)中小投資者的利益，國家將設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。”
設(shè)立證券投資者保護(hù)基金
看到證券法修訂草案具體內(nèi)容的中國財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授韓復(fù)齡告訴記者，“修訂草案‘第一章總則’中增加了‘為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，國家設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其征集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院制定’。” 韓復(fù)齡說，“原來在一些證券交易中，因上市公司虛假包裝，中小投資者的利益受到損害，如銀廣夏、藍(lán)天股份等。現(xiàn)在增加這一規(guī)定后，中小投資者權(quán)益可得到有效保障。”
保薦人等要承擔(dān)連帶責(zé)任
韓復(fù)齡透露，“修訂草案還對違規(guī)上市公司的責(zé)任認(rèn)定進(jìn)行了修改，改為‘履行保薦職責(zé)的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任；發(fā)行人的發(fā)起人、股東和實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。’因為，券商應(yīng)確保向投資者披露的上市公司財務(wù)資料等信息的真實性，以杜絕出現(xiàn)券商和上市公司串謀造假的現(xiàn)象，并對責(zé)任的追究做到有法可依。只有這樣才可能避免四川紅光實業(yè)和鄭百文現(xiàn)象的再次發(fā)生。”
客戶保證金必須存銀行
韓復(fù)齡對記者說，修訂草案不僅首次規(guī)定了“交易結(jié)算資金全額交付專門的存管機構(gòu)，單獨立戶管理”外，還明晰了保證金產(chǎn)權(quán)的歸屬；設(shè)置了保證金與券商資產(chǎn)的破產(chǎn)隔離帶，并確認(rèn)了保證金債權(quán)的優(yōu)先性。單獨一個賬戶的設(shè)立，能夠避免券商挪用客戶閑散資金，從制度上和法規(guī)上堵住資金黑洞。
券商資產(chǎn)、負(fù)債將有具體指標(biāo)
另外，記者還了解到，修訂草案對券商凈資本，凈資產(chǎn)與負(fù)債之間的比例，凈資本與自營、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，以及流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等都做出了具體規(guī)定。如發(fā)現(xiàn)指標(biāo)不符，證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，證監(jiān)會將限制券商分配紅利、向高管支付報酬和提供福利，并責(zé)令調(diào)整其高管人員或限制其權(quán)利；對于情況嚴(yán)重的，甚至將撤銷對其業(yè)務(wù)范圍的核定。
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