一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓不需要經(jīng)過登記機(jī)關(guān)登記就能生效
依照《公司法》《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定,股東轉(zhuǎn)讓出資以后,公司應(yīng)當(dāng)在股東發(fā)生變更之日起規(guī)定期限內(nèi)向工商行政管理部門申請(qǐng)變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。但是并不能夠據(jù)此認(rèn)為,工商行政管理部門關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的變更登記就是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效要件。理由如下:
1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是債權(quán)債務(wù)的契約,是一種債權(quán)行為,其效力認(rèn)定應(yīng)當(dāng)依照合同法的規(guī)定進(jìn)行判斷?!逗贤ā芬?guī)定,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的,依照其規(guī)定?!豆痉ā贰豆镜怯浌芾?xiàng)l例》僅要求辦理變更登記,并未規(guī)定辦理該手續(xù)后股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同才生效,且股東權(quán)利的獲得和行使并不以工商登記程序的完成為條件,在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人之間以及股東與公司之間因股權(quán)發(fā)生糾紛,應(yīng)以公司內(nèi)部的股權(quán)登記為處理依據(jù),涉及公司以外的人時(shí),則以工商登記為依據(jù)。
2、《合同法》第44條第一款規(guī)定, 依法成立的合同,自成立時(shí)生效。結(jié)合合同法的規(guī)定,只要具備締約能力的主體意思表示一致,合同即可成立,公司股東作為出讓人與受讓人就股權(quán)的轉(zhuǎn)讓達(dá)成意思一致,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即應(yīng)成立。合同依法成立時(shí)即發(fā)生法律效力。
3、《公司法》規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓出資必須經(jīng)過公司變更登記,責(zé)任主體不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的雙方,而是公司的責(zé)任,如果因公司的原因未辦理變更登記,而讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓的雙方承擔(dān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效的法律后果顯然有背立法精神的。
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效的一些規(guī)定
一般而言,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在雙方達(dá)成意思表示一致并簽名或蓋章時(shí)成立,除法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立起生效.至于辦理工商登記中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記只有宣示性,并不對(duì)合同的生效產(chǎn)生影響。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同與許多的民事合同不同,它更多地具有法定的生效要件或附有約定條件的生效條件。
比如中外合資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)過原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn),獲得批準(zhǔn)就成為這種股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法定生效要件。有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同規(guī)定,本合同經(jīng)公司董事會(huì)或股東會(huì)決議通過后生效,或約定本合同自公司其他股東承諾放棄受讓股權(quán)時(shí)生效等,此屬典型的約定生效條件,因此,一個(gè)已經(jīng)簽訂或成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不一定是已經(jīng)生效的合同,人民法院在認(rèn)定合同效力時(shí)也應(yīng)特別注意對(duì)生效要件的審查。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,除應(yīng)當(dāng)遵守合同法之外,還應(yīng)遵守公司法規(guī)定。
公司法規(guī)定股份公司發(fā)起人持有本公司的股份,自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,除了法律規(guī)定之外,如果公司章程對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或股份有特別限制和要求的,股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)不得違反這些規(guī)定,公司法及其他法律法規(guī)規(guī)定以及中央、國(guó)務(wù)院規(guī)定不得從事營(yíng)利性活動(dòng)的主體,不得受讓公司股權(quán)成為公司股東,法律法規(guī)對(duì)市場(chǎng)主體權(quán)利能力有禁止性規(guī)定的(如商業(yè)銀行在中國(guó)境內(nèi)不得向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企投資)此類主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。對(duì)于有限責(zé)任公司和股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的合同的訂立,還有特別程序上的要求。
公司法第35條規(guī)定有限責(zé)任公司的股東向公司以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)出資時(shí)必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意,不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資,如果不購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的出資則視為同意轉(zhuǎn)讓,經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資,在同等條件下,其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買權(quán),按照這個(gè)規(guī)定,有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)事先將與轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)有關(guān)的信息包括受讓方主體情況、擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等向公司通報(bào),由公司股東會(huì)對(duì)是否同意該股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出決議。
此外,還有一個(gè)其他股東在同等條件下優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的問題,對(duì)于其他股東優(yōu)先購(gòu)買權(quán)應(yīng)在何時(shí)行使或主張的問題,公司法沒有規(guī)定,但必須有一個(gè)合理的期限,只有在公司股東會(huì)決議同意轉(zhuǎn)讓或者診法視為同意轉(zhuǎn)讓,而且沒有股東主張優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的情況下,該股東才可以轉(zhuǎn)讓,出讓股權(quán)的股東才可以與受讓方按照向公司其他股東已經(jīng)通報(bào)的情況簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股份,即使在通知公司之前已經(jīng)簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,該合同的生效,應(yīng)理解為是在公司股東會(huì)作出決議批準(zhǔn)該轉(zhuǎn)讓且公司其他股東均放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)時(shí)生效,有限公司股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如果沒有按照規(guī)定的程序辦理,可能導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的無效或撤銷。
此外,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效與股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是有區(qū)別的,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指對(duì)合同當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力的問題,股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移的問題,即受讓方何時(shí)取得股東身份的問題,兩者不能混為一談,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效或不生效,股權(quán)轉(zhuǎn)讓也不生效,即便在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后,也尚需當(dāng)事人的適當(dāng)履行,股權(quán)轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn)。
股權(quán)是公司在運(yùn)行過程中的重要的內(nèi)容部分。股權(quán)由公司股東掌握,股東在不想擁有股權(quán)的時(shí)候,可以依據(jù)自己的意愿進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。只是即便是轉(zhuǎn)讓,也要按照法律所規(guī)定的的程序進(jìn)行,讓自己的轉(zhuǎn)讓行為合法有效,這也是為了維護(hù)被轉(zhuǎn)讓者的合法利益。
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