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寧波
證券發行的基本程序具體是怎樣的
證券發行程序就是從證券發行人申請發行證券到證券掛牌交易的過程。證券發行程序一般通過法律的形式做出嚴格的規定，證券發行人必須按照規定的程序進行申請和核準。雖然股票與債券的發行程序不盡相同，但基本程序大致是一致的，一般有發行準備、發行申請、核準審批、組織承銷等四個階段。
(一)證券發行準備
證券發行準備工作主要包括：(1)創造發行主體資格和條件，如股票發行人首先必須是股份有限公司，同時創造股票發行必須具備的各項條件。(2)發行承銷商對發行人及市場有關情況和相關文件的真實性、準確性、完整性進行的核查、驗證等專業調查。(3)承銷商對擬發行股票并上市的股份有限公司人員進行規范化培訓，對發行人進行發行上市輔導。(4)聘請中介機構對企業財務和資產進行審計和評估，審查或著手制作有關企業法律文件。
(二)證券發行申請
發行人在具備了發行條件后，制作申報文件。申報文件包括發行申請報告;發起人會議或股東大會發行股票或債券決議;招股說明書;資產評估報告;審計報告;盈利預測審核函;發行人法律意見書及律師工作報告;輔導報告以及公司章程;發行方案;資金運用可行性報告以及發行承銷方案和承銷協議等法律文件。將上述文件報送證券主管機關審核批準。
(三)證券發行核準
不同的發行管理制度對證券發行核準或批準的條件要求不同。在注冊制管理中，要求發行人提供并披露證券發行所有信息，披露的信息中不包含任何不真實的陳述和事項，如果發行人沒有違反上述原則，證券主管機關準予注冊，否則不予注冊。在核準制管理下，證券主管機關接到企業證券發行申請后，組織審核委員會對申報材料是否符合有關法律和法規規定的發行條件進行審核，對符合條件的予以批準，并有權否決不符合規定條件的證券發行申請。
(四)證券發行承銷
證券發行經主管機關批準后，由證券承銷商組成承銷團進行承銷，并簽訂承銷協議。證券承銷方式主要有承購包銷、余額包銷與代銷三種方式，國際上通常采用的是承購包銷和余額包銷。發行人在披露有關發行信息后，向社會公開進行招募，社會公眾認購證券。發行承銷期結束后，發行成功的可以選擇在證券交易所掛牌交易。
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