當(dāng)前我國正處于經(jīng)濟(jì)快速增長的階段，許多人手頭都有余錢用于投資，不過由于投資有較多的方式，也有不同的風(fēng)險(xiǎn)，因此許多投資者會(huì)委托投資顧問為自己的資金尋找最佳的投資方案，此時(shí)雙方會(huì)簽訂一份投資顧問協(xié)議 ，對(duì)投資中的相關(guān)事項(xiàng)作出約定。那投資顧問協(xié)議是怎樣的?一起通過以下文章來了解一下吧。

投資顧問協(xié)議

甲方： 聯(lián)系人 地址： E_mail:

電話： 傳真：

乙方： 地址： E_mail:

電話： 傳真： 手機(jī)：

丙方： 地址： 電話：

甲方和丙方因業(yè)務(wù)發(fā)展和維護(hù)自身利益的需要，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等有關(guān)規(guī)定，聘請(qǐng)乙方作為甲方的常年投資顧問。

甲、乙、丙三方按照誠實(shí)信用原則，經(jīng)協(xié)商一致，立此合同，共同遵守。

第一條 乙方的服務(wù)范圍

在丙方投融資過程中，甲方和丙方同意乙方組織相關(guān)資源和機(jī)構(gòu)為丙方提供如下投融資顧問服務(wù)：

(一)出具投資意見書;

(二)協(xié)助草擬、修改各種投資所需的文書;

(三)應(yīng)甲方和丙方要求參與項(xiàng)目談判，并進(jìn)行法律及財(cái)務(wù)方面的論證和判斷;

(四)應(yīng)甲方和丙方要求，為在丙方投融資業(yè)務(wù)中遇到的重大決策的合法合規(guī)性、可行性以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測及對(duì)策提供依據(jù)和意見;

(五)為丙方員工提供投融資方面的培訓(xùn)，解答有關(guān)投融資的問題;

(六)經(jīng)另行委托，參與丙方的融資活動(dòng)、協(xié)助設(shè)計(jì)融資方案并設(shè)計(jì)配套文書、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析、出具融資意見書等專項(xiàng)投融資事務(wù);

第二條 乙方的義務(wù)及責(zé)任

(一)乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方和丙方委托的工作事項(xiàng)，由乙方組織其資源和機(jī)構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方提供及時(shí)、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù);

(二)乙方應(yīng)根據(jù)甲方和丙方的要求和市場的變化及時(shí)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整;

(三)乙方應(yīng)當(dāng)在取得丙方提供的文件資料后，及時(shí)完成委托事項(xiàng)，并應(yīng)甲方和丙方要求通報(bào)工作進(jìn)程，對(duì)涉及丙方的原始資料、法律文件等應(yīng)當(dāng)妥善保管;

(四)乙方應(yīng)對(duì)甲方和丙方提供的企業(yè)資料嚴(yán)格保密，不得向任何無關(guān)的第三方泄露。該項(xiàng)保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。乙方承擔(dān)因泄密給對(duì)方造成損失的賠償責(zé)任;

(五)乙方成立專業(yè)項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)與丙方、機(jī)構(gòu)、政府部門等相關(guān)部門機(jī)構(gòu)的日常工作協(xié)調(diào)與配合;

(六)乙方需至少完成甲方和丙方第一輪融資伍佰萬元的目標(biāo)融資額，并且保證在融資過程中項(xiàng)目第一輪融資完成后的估值不低于叁仟陸佰萬元。

第三條 甲方及丙方的義務(wù)及責(zé)任

(一)甲方和丙方應(yīng)當(dāng)全面、客觀和及時(shí)地向乙方提供與委托事務(wù)有關(guān)的各種情況、文件、資料，并且保證該資料的真實(shí)性、完整性和合法性。甲方向乙方提供資料有延誤、虛假、誤導(dǎo)、隱瞞、重大遺漏及其他違規(guī)行為造成的損失由甲方承擔(dān);

(二)甲方和丙方需要乙方提供本合同第一條所列服務(wù)范圍的投融資服務(wù)時(shí)，甲方和丙方應(yīng)當(dāng)向乙方提出明確、合理、合法的要求;

(三)甲方和丙方應(yīng)當(dāng)依照本合同約定，按時(shí)、足額向乙方支付投資顧問費(fèi)用及其他費(fèi)用;

(四)丙方應(yīng)給予乙方開展工作提供合理的必要的提前通知;

(五)丙方指定專門的聯(lián)系人，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)達(dá)甲方和丙方的指示和要求，提供文件和資料;接收乙方向甲方和丙方送達(dá)的通知、文件和資料等，丙方更換聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知乙方;

(六)甲方和丙方有權(quán)利對(duì)委托事項(xiàng)做出獨(dú)立的判斷、決策。甲方和丙方基于商業(yè)秘密考慮或者未接受乙方提供的投資意見、建議、方案自行所做出的決定而導(dǎo)致的損失，由甲方和丙方自行承擔(dān)。

(七)甲方和丙方應(yīng)對(duì)乙方提供的方案和材料嚴(yán)格保密，不得向無關(guān)的第三方泄露。該項(xiàng)保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。甲方和丙方承擔(dān)因泄密所造成損失的賠償責(zé)任。

第四條 常年投資顧問費(fèi)

(一)三方同意，合同期內(nèi)，由甲方向乙方支付常年投資顧問費(fèi)。三方同意甲方以其持有的丙方股權(quán)作為應(yīng)付的顧問費(fèi)。

(二)乙方協(xié)助丙方每完成一輪融資之后，由甲方將其持有的丙方2%的股權(quán)以投資顧問費(fèi)的形式轉(zhuǎn)讓給乙方。

(三)為鼓勵(lì)乙方在融資過程中為丙方爭取最優(yōu)惠的談判條件，每輪融資在丙方預(yù)期估值基礎(chǔ)之上上浮比例數(shù)值的10%作為對(duì)乙方的獎(jiǎng)勵(lì)，由甲方將對(duì)應(yīng)比例的丙方股權(quán)以投資顧問費(fèi)的形式轉(zhuǎn)讓給乙方。

舉例說明：如果丙方預(yù)期的項(xiàng)目估值為1000萬，通過乙方在投資談判中的努力使得最終融資時(shí)項(xiàng)目估值達(dá)到1200萬，則估值上浮了20%，則甲方須將2%(20%*10%)的丙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。

(四)每一輪融資到賬之日起三日內(nèi)，甲方和丙方須配合乙方完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓和工商注冊(cè)的變更。

(五)甲方和丙方同意乙方保留丙方股權(quán)的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，乙方可以在任何一輪融資的時(shí)候按照當(dāng)時(shí)的估價(jià)優(yōu)先認(rèn)購丙方股權(quán)，認(rèn)購協(xié)議由雙方另行協(xié)商制定。

(六)乙方在為甲方和丙方提供投融資顧問服務(wù)期間，經(jīng)丙方確認(rèn)為完成顧問工作必須

生的第三方費(fèi)用由丙方負(fù)責(zé)承擔(dān)，包括但不限于差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)、耗材費(fèi)等。

(七)甲、乙、丙三方的銀行賬戶信息如下： 戶 名： 開戶銀行： 銀行賬號(hào)：

戶 名： 開戶銀行： 銀行賬號(hào)：

戶 名： 開戶銀行： 銀行賬號(hào)：

第五條 合同的期限

(一)本合同有效期為24個(gè)月，即自2016年 月 日起至2016年 月 日止，項(xiàng)目到期前一個(gè)月如各方?jīng)]有書面提出終止協(xié)議，本協(xié)議自動(dòng)順延。

(二)項(xiàng)目到期前一個(gè)月內(nèi)如果有意向投資人在洽談中，本協(xié)議自動(dòng)順延至客戶投資意向終止。

(三)乙方如果在本協(xié)議有效期內(nèi)協(xié)助丙方完成了至少一輪融資，則甲方和丙方同意變更此合同為無固定期限合同，聘請(qǐng)乙方為其提供常年的投顧服務(wù)。

第六條 合同的解除

(一)三方經(jīng)協(xié)商同意，可以變更或者解除本合同。

(二)乙方在工作中有嚴(yán)重的違法行為，甲方和丙方在給予七天的通知后，有權(quán)解除合同：

(三)甲方或者丙方有下列情形之一的，乙方在給予七天的通知后，有權(quán)解除合同或暫停工作直至甲方或者丙方自行糾正時(shí)止：

1、甲方和丙方的委托事項(xiàng)違反法律法規(guī)的;

2、由于甲方或者丙方的不當(dāng)行為致使乙方不能提供有效服務(wù)的。

第七條 違約責(zé)任

(一)三方任意一方違反本協(xié)議之約定的，無過錯(cuò)方可以向其所在地人民法院提起訴訟，并且保留追究過錯(cuò)方責(zé)任的權(quán)利。

第八條 合同的生效

本合同正本一式叁份，甲、乙、丙三方各執(zhí)壹份，具有同等法律效力。由甲、乙、丙三方代表簽字并加蓋公章，自 年 月 日之日起生效。

第九條 通知和送達(dá)

三方因履行本合同而相互發(fā)出或者提供的所有通知、文件、資料，均以前頁所列明的地址、傳真送達(dá)，一方如果遷址或者變更電話，應(yīng)當(dāng)書面通知其他方。

甲方： 日期： 年 月 日

乙方： 日期： 年 月 日

丙方：

法定(授權(quán))代表： 日期： 年 月 日

在協(xié)議中雙方對(duì)于委托投資的事項(xiàng)作了具體的說明。投資顧問的職責(zé)是為投資方提供專業(yè)的投資建議，而投資方則會(huì)根據(jù)合同中寫明的金額支付給投資顧問一定的顧問費(fèi)。通常來說，由于投資顧問有更為專業(yè)的投資目光，對(duì)投資者來說，聘用投資顧問要比盲目投資來得好得多。

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