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私募基金因?yàn)槠潇`活性和高收益等優(yōu)點(diǎn),很多人可能會(huì)選擇這一投資方式。但是,一切都是相對(duì)的,在獲得高回報(bào)的同時(shí)往往需要承擔(dān)存在著高風(fēng)險(xiǎn)。但是,為了降低風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)公司的正常運(yùn)營(yíng),維護(hù)基金持有人的利益,增強(qiáng)對(duì)于基金的信息,我國(guó)法律對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定。在下文中律霸小編為您進(jìn)行介紹。
一、概念介紹
私人股權(quán)投資(又稱(chēng)私募股權(quán)投資或私募基金,Private Fund),是一個(gè)很寬泛的概念,用來(lái)指稱(chēng)對(duì)任何一種不能在股票市場(chǎng)自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動(dòng)的機(jī)構(gòu)投資者可能會(huì)投資私人股權(quán)投資基金,然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類(lèi):杠桿收購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資、成長(zhǎng)資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會(huì)控制所投資公司的管理,而且經(jīng)常會(huì)引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價(jià)值提升。
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立,用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。
二、私募基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定
1、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,計(jì)提比例不低于基金管理費(fèi)收入的5%。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)可以不再提取。
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值1%的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)提取,直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%。
2、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于賠償因基金管理公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成的損失,以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他用途。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不足以賠償上述損失的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)使用其他自有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行賠償。
3、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)從本公司所管理基金的基金托管銀行中選定一家(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)戶(hù)托管行”)開(kāi)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù),用于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的存放與支付,并在開(kāi)立后2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
4、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、劃轉(zhuǎn)、使用、支付等方面的程序進(jìn)行規(guī)定,經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后,報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
5、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)及風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取、劃轉(zhuǎn)等程序告知相關(guān)基金托管銀行。相關(guān)基金托管銀行應(yīng)當(dāng)于每月支付基金管理公司管理費(fèi)用的同時(shí),將計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金劃入各公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)。專(zhuān)戶(hù)托管行不應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金收取托管費(fèi)用。
6、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金由基金管理公司進(jìn)行管理,可以投資于國(guó)債等高流動(dòng)性低風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金產(chǎn)生的利息收入和投資損益,應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理。
7、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金被人民法院依法查封、扣押、凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行的,基金管理公司和專(zhuān)戶(hù)托管行應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告證監(jiān)會(huì)。由此影響風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金減少的,基金管理公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)足。
8、 基金管理公司發(fā)生需要支付風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)告知相關(guān)基金托管銀行并由其進(jìn)行復(fù)核,由專(zhuān)戶(hù)托管行辦理,并在使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金后2個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況書(shū)面報(bào)告證監(jiān)會(huì),在監(jiān)察稽核報(bào)告中予以說(shuō)明。
9、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)戶(hù)托管行應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理公司提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行監(jiān)督,確保風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金存放安全,使用符合程序。
10、 基金管理公司、專(zhuān)戶(hù)托管行應(yīng)當(dāng)于每年1月20日前向證監(jiān)會(huì)提交上一年度的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、管理和使用的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告。
11、 基金管理公司解散、清算和終止時(shí),風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額按照基金管理公司的資產(chǎn)處置。
12、 對(duì)沒(méi)有按照規(guī)定提取或使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的基金管理公司,證監(jiān)會(huì)可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
13、 本通知自發(fā)布之日起實(shí)施,實(shí)施前已提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的基金管理公司應(yīng)根據(jù)本通知規(guī)范該部分資金的管理。
我國(guó)法律對(duì)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)定,可謂給基金持有者吃了一顆“定心丸”,增強(qiáng)了他們的信任,減少財(cái)產(chǎn)損失。同時(shí),對(duì)于管理機(jī)構(gòu)來(lái)講,也提高警惕。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是從基金管理費(fèi)中按一定的比例提取,同時(shí)重要的是,管理機(jī)構(gòu)需要建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行科學(xué)有效的管理,讓風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金發(fā)揮其應(yīng)有的最佳作用。
如何成立私募基金
私募股權(quán)投資有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)?
什么是私募基金
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