發(fā)布部門: 中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布文號:
第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范期貨經(jīng)紀活動，加強對期貨經(jīng)紀公司的監(jiān)督管理，保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事期貨經(jīng)紀活動，適用本辦法。 第三條 本辦法所稱的期貨經(jīng)紀，指接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費，交易結(jié)果由客戶承擔的經(jīng)營活動。 第四條 經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，必須是依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司。
其他任何單位或者個人不得經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。 第五條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)依法對全國期貨經(jīng)紀公司實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處(以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)管。
第二章 設(shè)立、變更與終止
第一節(jié) 設(shè) 立 第六條 設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準，任何單位和個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨經(jīng)紀公司。
期貨經(jīng)紀公司的名稱，應(yīng)當標明期貨經(jīng)紀字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨經(jīng)紀或者近似的名稱。 第七條 期貨經(jīng)紀公司可以從事期貨經(jīng)紀以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。
期貨經(jīng)紀公司不得從事經(jīng)營范圍以外的業(yè)務(wù)；不得成為承擔無限責任的投資人；不得違反規(guī)定炒作股票；除履行《期貨交易管理暫行條例》第 四十四條規(guī)定的保證義務(wù)外，不得為他人提供擔保。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第八條 設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)當具備下列條件：
(一)注冊資本的最低限額為人民幣3000萬元，其中，貨幣資金出資不得低于1800萬元；
(二)有規(guī)范的公司章程；
(三)有具備任職資格的高級管理人員；
(四)有15名以上具備從業(yè)資格的其他從業(yè)人員；
(五)有健全的組織機構(gòu)和管理制度；
(六)有符合要求的經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度；
(七)有符合要求的經(jīng)營場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
(八)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第九條 期貨經(jīng)紀公司股東必須為中華人民共和國企業(yè)法人，并符合法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。 第十條 申請設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)當先向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(一)設(shè)立申請書，申請書應(yīng)當載明擬設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司的名稱、住所、營業(yè)場所、注冊資本等；
(二)可行性報告；
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第十一條 設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的申請經(jīng)初步審查合格后，申請人應(yīng)當依照公司法和本辦法的規(guī)定進行期貨經(jīng)紀公司的籌建。具備本辦法第 八條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(一)章程草案；
(二)股東名冊及出資方式和出資額；
(三)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的股東最近兩年財務(wù)會計報告；
(四)法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；
(五)期貨交易風險說明書、期貨經(jīng)紀合同樣本、經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度以及風險管理制度、內(nèi)部控制制度；
(六)擬任職的董事、監(jiān)事名冊，高級管理人員名冊及其高級管理人員任職資格證明；
(七)擬聘用的其他從業(yè)人員名冊及其從業(yè)資格證明；
(八)經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
(九)與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；
(十)國家工商行政管理局的名稱預(yù)先核準書；
(十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第十二條 期貨經(jīng)紀公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以設(shè)立營業(yè)部。設(shè)立營業(yè)部，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部不具有法人資格，在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責任由期貨經(jīng)紀公司承擔。
期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部名稱必須標明“XX期貨經(jīng)紀公司XX營業(yè)部”的字樣。 第十三條 期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備下列條件：
(一)申請人前一年度沒有重大違法記錄；
(二)申請人已批設(shè)的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好；
(三)有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；
(四)期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部有完備的管理制度；
(五)營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施；
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第十四條 期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部的，應(yīng)當先向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(一)設(shè)立申請書，申請書應(yīng)當載明擬設(shè)立營業(yè)部的名稱、營業(yè)場所等；
(二)可行性報告；
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第十五條 設(shè)立營業(yè)部的申請經(jīng)初步審查合格后，申請人應(yīng)當進行籌建。具備本辦法第 十三條規(guī)定的設(shè)立條件的，向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(一)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的申請人前一年度財務(wù)會計報告；
(二)股東會或者董事會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議；
(三)擬聘用的營業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；
(四)經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；
(五)與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；
(六)期貨經(jīng)紀公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見；
(七)期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部的風險管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第十六條 期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部不得合資、合作設(shè)立，不得承包、出租，不得另設(shè)營業(yè)場所。 第十七條 期貨經(jīng)紀公司不得以“代表處”、“辦事處”等名義變相設(shè)立營業(yè)部從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。 第十八條 申請設(shè)立期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部，由擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對于設(shè)立申請作出批準決定的，應(yīng)當出具初審意見，報中國證監(jiān)會審批；作出不批準決定的，應(yīng)當向申請人作出書面說明。 第十九條 中國證監(jiān)會應(yīng)當在收到符合規(guī)定的申請材料之日起1個月內(nèi)，以書面形式通知申請人是否批準其申請。未予批準的，在書面通知中說明理由。 第二十條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在審查期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部的設(shè)立申請時，應(yīng)當考慮期貨市場發(fā)展的需要和期貨經(jīng)紀業(yè)的布局狀況。 第二十一條 設(shè)立期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部，申請人應(yīng)當在取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起90日內(nèi)向國家工商行政管理局辦理設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
申請人在取得《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》之日起90日內(nèi)無正當理由未辦理設(shè)立登記手續(xù)的，其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效。 第二十二條 期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部在取得營業(yè)執(zhí)照之日起6個月內(nèi)未開業(yè)或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》；有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會批準的除外。 第二十三條 期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部應(yīng)當在取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)報中國證監(jiān)會及所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案；異地設(shè)立營業(yè)部的，還應(yīng)當在營業(yè)部取得營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
第二節(jié) 變 更 第二十四條 期貨經(jīng)紀公司有下列變更事項之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：
(一)變更章程；
(二)變更法定代表人；
(三)變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(四)增資或者減資；
(五)變更公司或者營業(yè)部的住所、營業(yè)場所；
(六)撤銷營業(yè)部；
(七)公司合并、分立；
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 第二十五條 期貨經(jīng)紀公司變更董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，應(yīng)當報中國證監(jiān)會審查擬任人的任職資格。 第二十六條 期貨經(jīng)紀公司變更名稱，應(yīng)當向國家工商行政管理局申請變更登記，并在取得變更后的營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請變更《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》；逾期不申請的，其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》失效。 第二十七條 期貨經(jīng)紀公司申請變更的，需提交變更申請書、股東會或者董事會作出的變更決議以及中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。 第二十八條 期貨經(jīng)紀公司申請變更的，由所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。
期貨經(jīng)紀公司撤銷營業(yè)部的，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。
公司或者營業(yè)部的住所、營業(yè)場所變更的，由變更后所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。 第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對變更申請作出批準決定的，應(yīng)當出具初審意見，報中國證監(jiān)會審批；作出不批準決定的，應(yīng)當向申請人作出書面說明。
中國證監(jiān)會應(yīng)當在收到符合規(guī)定的變更申請材料之日起1個月內(nèi)，以書面形式通知申請人是否批準其申請。未予批準的，在書面通知中說明理由。 第三十條 期貨經(jīng)紀公司申請增資擴股，除提交本辦法第 二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當提交下列材料：
(一)增資方案；
(二)新增股東名冊、工商營業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)及其出資方式、出資額及經(jīng)審計的上一年度的財務(wù)會計報告；
(三)法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；
(四)公司增資后股權(quán)比例。
期貨經(jīng)紀公司增資擴股的，新增股東應(yīng)當符合本辦法第 九條關(guān)于股東條件的規(guī)定。 第三十一條 期貨經(jīng)紀公司申請合并，除提交本辦法第 二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當提交下列材料：
(一)合并協(xié)議；
(二)合并的可行性報告；
(三)合并各方的資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單。 第三十二條 合并協(xié)議應(yīng)當包括以下主要內(nèi)容：
(一)合并各方的名稱、住所、法定代表人；
(二)合并方式和條件；
(三)新設(shè)合并的各方股東在新設(shè)公司中的股權(quán)份額；
(四)債權(quán)、債務(wù)的承繼及清償辦法；
(五)資產(chǎn)移交方式或資產(chǎn)變動事項；
(六)營業(yè)部的承繼或者變動事項；
(七)違約責任；
(八)訂立協(xié)議的時間和地點。 第三十三條 有下列情形之一的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當申請變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)：
(一)公司股東之間協(xié)議轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
(二)公司股東向其他受讓人轉(zhuǎn)讓股權(quán)；
(三)公司股東協(xié)議調(diào)整公司注冊資本導(dǎo)致變更各方股權(quán)結(jié)構(gòu)；
(四)公司股東將其股權(quán)質(zhì)押，質(zhì)押股權(quán)受讓人依照法律規(guī)定或者合同約定取得該股東股權(quán)；
(五)公司股東破產(chǎn)、解散、被撤銷，股權(quán)受讓人依法取得該股東股權(quán)；
(六)其他原因?qū)е碌?a href='http://www.sdjlnm.com/biangeng/6.html' target='_blank' data-horse>股權(quán)變更。 第三十四條 期貨經(jīng)紀公司申請變更股東或者股權(quán)結(jié)構(gòu)的，除提交本辦法第 二十七條規(guī)定的材料外，還應(yīng)當提交下列材料：
(一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；
(二)修改后的公司章程；
(三)公司股權(quán)變更后的董事會成員名單。 第三十五條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)當包括以下主要內(nèi)容：
(一)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的名稱、住所、法定代表人的姓名；
(二)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的份額及條件；
(三)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的期限及其方式；
(四)轉(zhuǎn)讓方和受讓方的權(quán)利義務(wù)；
(五)違約責任；
(六)訂閱協(xié)議的時間和地點。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，受讓方應(yīng)當符合本辦法第 九條規(guī)定的條件。 第三十六條 獲準變更的期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)當在獲準變更之日起30日內(nèi)，持變更后的《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》到國家工商行政管理局辦理變更登記手續(xù)，并在營業(yè)執(zhí)照變更后30日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；逾期未辦理變更登記的，《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效。 第三十七條 期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部變更住所、營業(yè)場所，期貨經(jīng)紀公司變更名稱或者撤銷營業(yè)部，應(yīng)當在獲準變更之日起10日內(nèi)在當?shù)刂饕獔罂蛘咧袊C監(jiān)會認可的業(yè)內(nèi)報刊上公告；營業(yè)場所變更的，還應(yīng)當在原營業(yè)場所張貼公告。第三節(jié) 解散與清算 第三十八條 有下列解放情形之一的，期貨經(jīng)紀公司終止：
(一)營業(yè)期限屆滿或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由；
(二)股東會決議解散；
(三)因合并或者分立而解散；
(四)被依法責令關(guān)閉；
(五)被依法宣告破產(chǎn)。
期貨經(jīng)紀公司因前款第(一)、(二)、(三)項解放的，必須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并附解散的理由及客戶持倉和保證金的處理方案，經(jīng)批準后解散。 第三十九條 期貨經(jīng)紀公司解散的，應(yīng)當依法成立清算組，進行清算。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督清算組處理客戶持倉和保證金。 第四十條 清算組在清算期間負責制定清算方案，清理財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，處理債權(quán)債務(wù)，向股東收取已認繳而未繳納的出資，清結(jié)納稅事宜以及處置剩余財產(chǎn)。
期貨經(jīng)紀公司清算時，必須優(yōu)先處理客戶持倉和返還客戶保證金。 第四十一條 期貨經(jīng)紀公司撤銷營業(yè)部的，必須依法處理客戶持倉和客戶保證金，優(yōu)先返還客戶保證金。
未處理完客戶持倉和客戶保證金之前，不得轉(zhuǎn)移營業(yè)部的財產(chǎn)。 第四十二條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在清算結(jié)束之日起10日內(nèi)繳回《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》；逾期不繳回的，由中國證監(jiān)會予以注銷。
期貨經(jīng)紀公司終止的，應(yīng)當在國家工商行政管理局辦理注銷登記。
第三章 期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本規(guī)則
第一節(jié) 一般規(guī)定 第四十三條 期貨經(jīng)紀公司從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的規(guī)定；禁止操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易和期詐客戶的行為。 第四十四條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，維護客戶合法權(quán)益，保障市場穩(wěn)健運行。 第四十五條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當以適當?shù)募寄堋⑿⌒闹斏骱颓诿惚M責的態(tài)度執(zhí)行客戶的委托，維護客戶權(quán)益。 第四十六條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當避免與客戶的任何利益沖突，保證公平對待所有客戶。 第四十七條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當持續(xù)擁有符合法定要求的從業(yè)人員、技術(shù)設(shè)備，執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，確保穩(wěn)健、合法經(jīng)營。 第四十八條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當向客戶說明期貨交易的風險，并在營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)則、經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則供客戶查閱。
第二節(jié) 期貨經(jīng)紀合同 第四十九條 期貨經(jīng)紀合同是客戶與期貨經(jīng)紀公司之間約定權(quán)利義務(wù)的書面協(xié)議。
客戶包括單位客戶和個人客戶。單位不得以個人名義、個人不得以單位名義與期貨經(jīng)紀公司簽訂期貨經(jīng)紀合同。
本辦法所稱單位指公司、企業(yè)及其他經(jīng)濟組織。 第五十條 期貨經(jīng)紀合同應(yīng)當包括下列事項：
(一)客戶的姓名、身份證號碼、住所、電話號碼(單位客戶應(yīng)載明名稱、法定代表人或者主要負責人、住所、電話號碼)；
(二)客戶的聯(lián)系地址和聯(lián)系方式、指令下達及確認方式；
(三)客戶帳戶的管理和清算方式；
(四)期貨經(jīng)紀公司因故無法從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，客戶帳戶的處理方法；
(五)保證金的收取標準和收付方式；
(六)追加保證金的條件及通知追加保證金的時間和方式；
(七)期貨經(jīng)紀公司強行平倉的條件及相關(guān)事項的約定；
(八)期貨交易手續(xù)費及其他相關(guān)費用的約定；
(九)交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報等的通知方式和確認方式；
(十)期貨經(jīng)紀公司為客戶提供咨詢、培訓和其他服務(wù)的范圍；
(十一)免責條款；
(十二)交易糾紛的處理；
(十三)合同的修改和終止；
(十四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 第五十一條 期貨經(jīng)紀公司制定的期貨經(jīng)紀合同必須符合中國證監(jiān)會制定的標準合同樣本，并報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審查。 第五十二條 有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀公司客戶：
(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；
(二)期貨監(jiān)管部門、期貨交易所的工作人員；
(三)本公司職工、配偶及其直系親屬；
(四)期貨市場禁止進入者；
(五)金融機構(gòu)、事業(yè)單位和國家機關(guān)；
(六)未能提供法定代表人簽署的批準文件的國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；
(七)單位委托開戶未能提供委托授權(quán)文件的；
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 第五十三條 期貨經(jīng)紀公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，應(yīng)當就客戶的資格條件、資金來源及其他與資信有關(guān)的情況提出詢問或者要求提供必要的說明，客戶應(yīng)當如實告知或者提供。
客戶故意隱瞞事實，不履行如實告知或者提供義務(wù)的，或者因過失未履行如實告知或者提供義務(wù)的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當拒絕為其開立帳戶或者有權(quán)解除期貨經(jīng)紀合同，清結(jié)客戶持倉，由此造成損失由客戶負責，并不退還交易手續(xù)費。 第五十四條 客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中明確為其辦理下達指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項的受托人，約定聯(lián)絡(luò)方式并預(yù)留受托人簽字。
客戶變更前款一項或多項的委托內(nèi)容，必須將變更事項書面通知期貨經(jīng)紀公司，經(jīng)確認后生效。 第五十五條 當發(fā)生下列情況之一時，期貨經(jīng)紀公司可以解除與客戶的期貨經(jīng)紀合同，對客戶帳戶進行清算，并予以注銷：
(一)客戶死亡、喪失民事行為能力或者終止的；
(二)客戶被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序的；
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。 第五十六條 客戶可以通過撤銷帳戶的方式，終止與期貨經(jīng)紀公司的委托關(guān)系。客戶銷戶應(yīng)當辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。 第五十七條 期貨經(jīng)紀公司辦理客戶帳戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當與客戶結(jié)清債權(quán)債務(wù)。
第三節(jié) 經(jīng)紀業(yè)務(wù)基本規(guī)則 第五十八條 期貨經(jīng)紀公司必須在依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托進行期貨交易。 第五十九條 期貨經(jīng)紀公司對其資信情況的宣傳必須真實；禁止通過虛假宣傳誘使客戶進行期貨交易。
期貨經(jīng)紀公司不得以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可，作為其營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證。 第六十條 期貨經(jīng)紀公司對外進行廣告宣傳，必須遵守中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；宣傳材料必須經(jīng)其法定代表人或者被授權(quán)人簽字，并報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 第六十一條 期貨經(jīng)紀公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，由取得期貨業(yè)從業(yè)人員資格的工作人員執(zhí)行業(yè)務(wù)。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第六十二條 期貨經(jīng)紀公司為客戶開立帳戶，應(yīng)當事先向客戶出示《期貨交易風險說明書》，在客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容后，與客戶簽訂書面期貨經(jīng)紀合同。
《期貨交易風險說明書》的格式和內(nèi)容由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。
期貨經(jīng)紀公司不得為未簽訂書面期貨經(jīng)紀合同的客戶開立帳戶。 第六十三條 期貨經(jīng)紀公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同前，應(yīng)當向客戶說明合同條款的含義，在客戶明確理解期貨經(jīng)紀合同約定的雙方權(quán)利義務(wù)后，由客戶簽字確認。 第六十四條 期貨經(jīng)紀公司為客戶進行期貨交易，應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)則為客戶分配交易編碼，并向期貨交易所備案。
期貨經(jīng)紀公司注銷客戶的交易編碼，應(yīng)當向期貨交易所備案。 第六十五條 客戶必須以真實身份開立帳戶。
個人客戶開立帳戶，必須持有中國公民身份證明；單位客戶開立帳戶，必須提供具有中國法人資格或者其他經(jīng)濟組織資格的合法證件。
期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當核查客戶身份的真實性。 第六十六條 期貨經(jīng)紀公司不得以任何名義為自己在本公司或者其他期貨經(jīng)紀公司開立帳戶，從事期貨交易。 第六十七條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當建立客戶開戶資料檔案。
期貨經(jīng)紀公司對于客戶開戶資料檔案，除依法接受檢查外，應(yīng)當保密。 第六十八條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當建立錯單記錄，用以記錄處理錯單的情況。 第六十九條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當建立、健全客戶投訴處理制度，并將客戶的投訴及處理結(jié)果存檔。 第七十條 期貨經(jīng)紀公司接受客戶委托進行期貨交易，應(yīng)當向客戶收取保證金，并設(shè)置客戶保證金明細帳。 第七十一條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在期貨交易所指定結(jié)算銀行開立客戶保證金帳戶，用以存放客戶保證金。
客戶保證金帳戶應(yīng)當報中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案并依法接受檢查。 第七十二條 期貨經(jīng)紀公司可以規(guī)定收取客戶的交易保證金比例，但該比例應(yīng)當至少高于期貨交易所對期貨經(jīng)紀公司收取的交易保證金比例3個百分點。
期貨經(jīng)紀公司可以根據(jù)交易的風險狀況合理調(diào)整交易保證金比例，并應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知客戶。 第七十三條 期貨經(jīng)紀公司可以在期貨經(jīng)紀合同中約定交易風險控制條件。
當客戶保證不足使交易風險達到約定的條件時，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時追加保證金的，期貨經(jīng)紀公司有權(quán)對客戶的部分或全部持倉強行平倉，直至保證金余額能夠滿足約定的交易風險控制條件。
當每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知客戶追加保證金；客戶不能按時追加保證金的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當將該客戶部分或全部持倉強行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。
期貨經(jīng)紀公司已經(jīng)向期貨交易所下達平倉指令，但由于市場原因指令無法執(zhí)行的，期貨經(jīng)紀公司不承擔責任。
強行平倉的交易手續(xù)費及由此產(chǎn)生的損失由戶負責。 第七十四條 期貨經(jīng)紀公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金，必須符合下列條件：
(一)依照客戶的指示支付保證金余額；
(二)為客戶向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額；
(三)客戶應(yīng)當向期貨經(jīng)紀公司支付的交易手續(xù)費、稅款及其他費用；
(四)中國證監(jiān)會批準的其他情況。 第七十五條 客戶應(yīng)當在交易指令中明確交易品種、合約月份、數(shù)量、買入或者賣出、開倉或者平倉、買賣價格的內(nèi)容。
期貨經(jīng)紀公司不得接受客戶全權(quán)委托，不得接受內(nèi)容不明確或者不完整的客戶交易指令。
前款所稱全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其從業(yè)人員代客戶決定本條第一款規(guī)定的交易指令的內(nèi)容。 第七十六條 客戶可以通過書面方式、電話方式以及其他中國證監(jiān)會批準的方式下達交易指令。
期貨經(jīng)紀公司接受客戶交易指令，客戶以電話方式下達交易指令的，必須同步錄音；以電傳、傳真、電腦以及其他方式下達交易指令的，應(yīng)當保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。 第七十七條 以書面方式下達交易指令的，應(yīng)當填寫書面交易指令單。
交易指令單應(yīng)當載明下列事項：
(一)客戶編碼；
(二)交易指令方式；
(三)交易指令日期及時間；
(四)交易指令的內(nèi)容；
(五)業(yè)務(wù)員和交易指令下達人簽字；
(六)其他需要載明的事項。 第七十八條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則執(zhí)行客戶指令。 第七十九條 期貨經(jīng)紀公司在閉市后應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式向客戶通知交易結(jié)算單。
交易結(jié)算單應(yīng)當載明下列事項：
(一)帳號及戶名；
(二)成交日期；
(三)成交品種、合約月份；
(四)成交數(shù)量及價格；
(五)買入或者賣出；
(六)開倉或者平倉；
(七)當日結(jié)算價；
(八)保證金占用額和保證金余額；
(九)交易手續(xù)費及其他費用；
(十)稅款；
(十一)其他需要載明的事項。 第八十條 客戶對交易結(jié)算單記載事項有異議的，應(yīng)當在下一交易日開市前向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議；客戶對交易結(jié)算單記載事項無異議的，應(yīng)當在交易結(jié)算單上簽字確認或者按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結(jié)算單記載事項確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算單的確認。
對于客戶有異議的，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當根據(jù)原始指令記錄和交易記錄予以核實。 第八十一條 交易結(jié)果不符合客戶交易指令，或者強行平倉不符合法定或者約定條件，期貨經(jīng)紀公司有過錯的，應(yīng)當在下一交易日閉市前重新執(zhí)行客戶交易指令或者恢復(fù)被強行平倉的頭寸，并賠償由此產(chǎn)生的直接損失。
客戶未在本辦法第 八十條規(guī)定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。 第八十二條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當每月按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間和方式向客戶通知上月的交易結(jié)算月報。
交易結(jié)算月報應(yīng)當載明下列事項：
(一)帳號及戶名；
(二)各交易品種月末未平倉合約；
(三)當月保證金存取情況和余額；
(四)交易盈虧數(shù)額；
(五)手續(xù)費、稅款及其他費用；
(六)當月實物交割情況；
(七)其他需要載明的事項。 第八十三條 期貨經(jīng)紀公司按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式向客戶發(fā)出強行平倉通知書、追加保證金通知書、交易結(jié)算單、交易結(jié)算月報，視為已經(jīng)履行本辦法第 七十三條、第 七十九條、第 八十二條規(guī)定的通知義務(wù)。 第八十四條 開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算單、交易月報等交易記錄和其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當至少保存2年，但對有關(guān)期貨交易有爭議的，應(yīng)當保存至該爭議消除時為止。 第八十五條 期貨經(jīng)紀公司向客戶收取的交易手續(xù)費包括代期貨交易所收取的交易手續(xù)費和期貨經(jīng)紀公司自己的交易手續(xù)費兩部分。
期貨經(jīng)紀公司收取交易手續(xù)費的標準不得低于期貨合約規(guī)定的交易手續(xù)費標準的3倍，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
禁止期貨經(jīng)紀公司變相降低交易手續(xù)費收取標準。
第四章 監(jiān)督與管理
第一節(jié) 財務(wù)管理 第八十六條 期貨經(jīng)紀公司除按照公司法的規(guī)定提取法定公積金外，還應(yīng)當提取公司利潤的5％列入公司盈余公積金。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第八十七條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照國家規(guī)定的比例提取風險準備金，并專戶存儲。除根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定使用外，不得挪作他用。 第八十八條 期貨經(jīng)紀公司的凈資產(chǎn)低于注冊資本的60％時，期貨經(jīng)紀公司除處理原有交易外，應(yīng)當停止接受客戶新開倉交易指令，在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因，并提出改善計劃。 第八十九條 期貨經(jīng)紀公司經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)與客戶保證金之比低于8％時，期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
前款比例低于4％時，期貨經(jīng)紀公司除處理原有交易外，應(yīng)當停止接受客戶新開倉交易指令，在3個營業(yè)日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)說明原因，并提出改善計劃。
本條所指的經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)根據(jù)下列公式計算：
經(jīng)調(diào)整的凈資產(chǎn)＝所有者權(quán)益＋風險準備金－一年以上帳齡的應(yīng)收款項－待攤費用－固定資產(chǎn)凈值－無形資產(chǎn)－開辦費及長期待攤費用 第九十條 期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行，并根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定建立、健全風險評估體系。 第九十一條 本辦法第 八十六條、第 八十八條、第 八十九條規(guī)定的財務(wù)比例，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨經(jīng)紀公司的業(yè)務(wù)狀況和市場狀況進行全面或者個別調(diào)整。
第二節(jié) 許可證管理 第九十二條 《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》由中國證監(jiān)會統(tǒng)一設(shè)計和印制。
禁止偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、買賣《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》和《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。 第九十三條 許可證正本或者副本遺失或者嚴重破損，應(yīng)當在發(fā)現(xiàn)之日起30日內(nèi)在中國證監(jiān)會認可的報刊上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 第九十四條 期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部的營業(yè)執(zhí)照與許可證的相關(guān)內(nèi)容必須一致。
第三節(jié) 日常監(jiān)督和檢查 第九十五條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當建立并嚴格執(zhí)行風險管理和內(nèi)部控制制度。 第九十六條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當設(shè)置內(nèi)部稽核員，定期或者不定期審核公司的財務(wù)、業(yè)務(wù)狀況以及執(zhí)行國家相關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，制作審核報告書備查。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第九十七條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可隨時對期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部進行日常檢查。
日常檢查的主要內(nèi)容包括：
(一)設(shè)立或者變更事項的審批手續(xù)是否完備；
(二)申報材料的各項內(nèi)容與實際情況是否相符；
(三)資本金或者營運資金是否真實、充足；
(四)是否在經(jīng)營范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)；
(五)是否違法經(jīng)營；
(六)業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況是否良好；
(七)營業(yè)場所和交易設(shè)施是否符合要求；
(八)是否按規(guī)定報送有關(guān)報表；
(九)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要檢查的其他事項。 第九十八條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當不定期進行以下專項核查：
(一)期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部執(zhí)行保證金制度的情況；
(二)期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部執(zhí)行風險管理和內(nèi)部控制制度的情況；
(三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為需要專項核查的其他事項。
對于未建立、健全保證金制度和風險管理、內(nèi)部控制制度的期貨經(jīng)紀公司，應(yīng)當責令改正，并進行重點核查。 第九十九條 期貨經(jīng)紀公司和營業(yè)部應(yīng)當按照中國證監(jiān)會要求的格式每月向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送經(jīng)營財務(wù)報告。 第一百條 期貨經(jīng)紀公司有下列事項之一的，應(yīng)當在該事項發(fā)生之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：
(一)更換董事、監(jiān)事；
(二)發(fā)生100萬元以上的股權(quán)投?剩弧　?三)發(fā)和50萬元以上未決訴訟；
(四)開業(yè)、復(fù)業(yè)；
(五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 第一百零一條 期貨經(jīng)紀公司可以向中國證監(jiān)會申請公司或者營業(yè)部停業(yè)，并附客戶持倉和保證金的處理方案，經(jīng)中國證監(jiān)會批準后停業(yè)。
期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部經(jīng)批準停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會繳回《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》或者《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。
第四節(jié) 年度檢查 第一百零二條 中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司進行年度檢查(以下簡稱“年檢”)，確認其經(jīng)營資格。
年檢報告書格式、年檢標識樣式和年檢戳記樣式由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。 第一百零三條 新開業(yè)的期貨經(jīng)紀公司自下一年度起參加年檢。
受到中國證監(jiān)會停業(yè)整頓處罰的期貨經(jīng)紀公司，在停業(yè)整頓期滿并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格后參加年檢。
經(jīng)批準停業(yè)的期貨經(jīng)紀公司或者營業(yè)部，復(fù)業(yè)后參加年檢。 第一百零四條 期貨經(jīng)紀公司年檢的內(nèi)容包括：
(一)《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》的變更情況；
(二)財務(wù)情況；
(三)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；
(四)內(nèi)部規(guī)章制度的制定和執(zhí)行情況；
(五)對客戶投訴的處理情況；
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 第一百零五條 期貨經(jīng)紀公司在接到年檢通知書之日起15日內(nèi)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送下列材料：
(一)年檢報告書；
(二)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的財務(wù)會計報告；
(三)《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》副本復(fù)印件；
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第一百零六條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責本轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀公司年檢的初檢，并將有關(guān)年檢材料和初檢意見報中國證監(jiān)會復(fù)檢。
期貨經(jīng)紀公司年檢合格，由中國證監(jiān)會在其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》上加貼年檢標識或者加蓋年檢戳記。 第一百零七條 對不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的期貨經(jīng)紀公司，由中國證監(jiān)會責令停業(yè)整頓或者注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》。
第五節(jié) 保證金退付危機的特別處理程序 第一百零八條 期貨經(jīng)紀公司已經(jīng)或者可能出現(xiàn)客戶保證金退付危機，嚴重影響客戶利益時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定對該公司進行特別處理。 第一百零九條 中國證監(jiān)會的特別處理決定應(yīng)當載明下列內(nèi)容：
(一)被特別處理的期貨經(jīng)紀公司名稱；
(二)特別處理理由；
(三)特別處理期限。 第一百一十條 期貨經(jīng)紀公司進入特別處理程序，應(yīng)當由期貨經(jīng)紀公司股東單位組織特別處理工作組。必要時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以派代表或者委托中介機構(gòu)參加特別處理工作組。
特別處理工作組的特別處理工作，應(yīng)當接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督。 第一百一十一條 自特別處理開始之日起，由特別處理工作組行使期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營管理權(quán)力。
特別處理期間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)仍由被特別處理的期貨經(jīng)紀公司承擔。 第一百一十二條 特別處理工作組可以根據(jù)情況采取下列措施：
(一)清查客戶持倉、客戶保證金余額以及出現(xiàn)保證金退付危機的原因；
(二)處置期貨經(jīng)紀公司的資產(chǎn)、回收到期債權(quán)；
(三)追回被挪用的客戶保證金；
(四)決定客戶持倉和保證金處理方案；
(五)制定并實施期貨經(jīng)紀公司的清理整頓方案；
(六)其他特別處理工作組認為必要的措施。 第一百一十三條 特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算的，可以向中國證監(jiān)會申請，經(jīng)批準后清算。 第一百一十四條 特別處理期限屆滿，中國證監(jiān)會可以決定延期，但特別處理期限最長不得超過一年。 第一百一十五條 有下列情形之一，特別處理終止：
(一)特別處理決定規(guī)定的期限屆滿或者延期屆滿；
(二)特別處理決定期限屆滿前，該期貨經(jīng)紀公司已恢復(fù)正常經(jīng)營能力；
(三)特別處理期限屆滿前，該期貨經(jīng)紀公司被合并或者被依法宣告破產(chǎn)。
第五章 罰 則 第一百一十六條 期貨經(jīng)紀公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第 五十九條處罰：
(一)未按照規(guī)定履行報告或者備案義務(wù)的；
(二)違反本辦法第 五十二條的規(guī)定，為不具備資格的單位和個人開立帳戶的；
(三)未履行本辦法第五十三條規(guī)定的審查客戶資格和資信義務(wù)的；
(四)違反中國證監(jiān)會財務(wù)規(guī)定，經(jīng)限期改正，仍未達到標準的；
(五)違反規(guī)定對其他單位或者個人提供擔保或者成為承擔無限責任的投資人的；
(六)申報材料有虛假記載或者重大遺漏的；
(七)以合資、合作方式設(shè)立期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部的；
(八)將期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部承包、出租給他人的；
(九)期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部另設(shè)營業(yè)場所的；
(十)變相降低交易手續(xù)費收取標準的；
(十一)未按照本辦法的規(guī)定建立客戶投訴檔案和錯單記錄的；
(十二)違反規(guī)定炒作股票的。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第一百一十七條 期貨經(jīng)紀公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》第 六十條處罰：
(一)未妥善處理營業(yè)部的客戶持倉和保證金，擅自轉(zhuǎn)移營業(yè)部財產(chǎn)的；
(二)在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣期貨的；
(三)接受未辦理開戶手續(xù)的客戶委托進行期貨交易的；
(四)通過虛假宣傳誘使客戶進行期貨交易的；
(五)對公司的資信情況作不實的宣傳或者以中國證監(jiān)會的營業(yè)許可，作為營業(yè)能力及財務(wù)健全的宣傳或者保證的；
(六)抽逃資金、隱匿財產(chǎn)逃避債務(wù)的。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第一百一十八條 其他違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》處罰。 關(guān)聯(lián)法規(guī)： 第一百一十九條 違反本辦法規(guī)定，給他人造成損害的，應(yīng)當依法承擔民事責任。
第六章 附 則 第一百二十條 本辦法施行前已經(jīng)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀公司繼續(xù)保留，不完全符合本辦法規(guī)定條件的，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)達到本辦法規(guī)定的條件。 第一百二十一條 本辦法施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，施行前的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法的規(guī)定為準。 第一百二十二條 本辦法由中國證監(jiān)會負責解釋。 第一百二十三條 本辦法自1999年9月1日起施行。