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現(xiàn)在大家都不太滿足于自己原有的工資，存款放在銀行里利息也比較少，于是乎，一些證券投資悄然興起，基金股票理財(cái)產(chǎn)品等都備受消費(fèi)者青睞。但在賺到額外收益的同時(shí)，也有許多朋友因?yàn)檫@些證券投資而導(dǎo)致了不少的資金虧損，所以證券法的實(shí)施是非常必要的，在一定程度上可以約束不正當(dāng)?shù)淖C券募集行為。那么證券法的基本原則有哪些?這個(gè)問題，律霸小編和你說一說。

證券法的基本原則有哪些?

一、公開、公平、公正原則(又稱三公原則);

二、當(dāng)事人法律地位平等原則;

三、自愿、有償、誠實(shí)信用原則;

四、守法原則;

五、禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場原則;

六、證券業(yè)與銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理原則;

七、統(tǒng)一監(jiān)督管理證券市場的原則;

八、自律管理與監(jiān)督管理結(jié)合的原則;

九、審計(jì)監(jiān)督的原則法。

證券投資基金的概念和種類

證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過發(fā)行基金份額，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具投資的方式。證券投資基金主要有如下特點(diǎn)：

1、投資基金的份額面值、管理費(fèi)用和購買費(fèi)用一般較低;有利于吸引社會(huì)閑散資金。在我國，每份基金份額面值為人民幣1元。

2、投資基金由投資基金管理公司管理，聘請專家經(jīng)營，有利于降低風(fēng)險(xiǎn)，得到較高的投資回報(bào)。

3、實(shí)行組合投資。《證券投資基金法》規(guī)定，“基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式”，有利于分散風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者資產(chǎn)的安全。

證券投資基金的分類較多，主要有開放式基金與封閉式基金、股票基金與債券基金等。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回的一種基金。封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金。股票基金是指主要投資于股票的基金，債券基金是指主要投資于債券的基金。根據(jù)《證券投資基金辦法》的規(guī)定，基金運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查.作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定并通知申請人;不予核準(zhǔn)的.應(yīng)當(dāng)說明理由。基金募集自請經(jīng)核準(zhǔn)后，方可發(fā)售基金份額。基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理;基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請。

基金募集不得超過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并于以公告。

綜上所述，證券法規(guī)定的基本原則有9條，總的來說都是盡量維護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，把證券交易中的不當(dāng)行為扼殺在萌芽之中，其中公平、公正、公開的三公原則也是首要的證券法中最關(guān)鍵的原則，需要大家尤為注意。以上就是律霸小編對“證券法的基本原則有哪些?”問題的解答。