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現在大家都不太滿足于自己原有的工資，存款放在銀行里利息也比較少，于是乎，一些證券投資悄然興起，基金股票理財產品等都備受消費者青睞。但在賺到額外收益的同時，也有許多朋友因為這些證券投資而導致了不少的資金虧損，所以證券法的實施是非常必要的，在一定程度上可以約束不正當的證券募集行為。那么證券法的基本原則有哪些?這個問題，律霸小編和你說一說。

證券法的基本原則有哪些?

一、公開、公平、公正原則(又稱三公原則);

二、當事人法律地位平等原則;

三、自愿、有償、誠實信用原則;

四、守法原則;

五、禁止欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場原則;

六、證券業與銀行業、信托業、保險業分業經營、分業管理原則;

七、統一監督管理證券市場的原則;

八、自律管理與監督管理結合的原則;

九、審計監督的原則法。

證券投資基金的概念和種類

證券投資基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式，即通過發行基金份額，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資的方式。證券投資基金主要有如下特點：

1、投資基金的份額面值、管理費用和購買費用一般較低;有利于吸引社會閑散資金。在我國，每份基金份額面值為人民幣1元。

2、投資基金由投資基金管理公司管理，聘請專家經營，有利于降低風險，得到較高的投資回報。

3、實行組合投資。《證券投資基金法》規定，“基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當采用資產組合的方式”，有利于分散風險，保障投資者資產的安全。

證券投資基金的分類較多，主要有開放式基金與封閉式基金、股票基金與債券基金等。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的一種基金。封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金。股票基金是指主要投資于股票的基金，債券基金是指主要投資于債券的基金。根據《證券投資基金辦法》的規定，基金運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

國務院證券監督管理機構應當自受理基金募集申請之日起6個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定和審慎監管原則進行審查.作出核準或者不予核準的決定并通知申請人;不予核準的.應當說明理由?；鹉技哉埥浐藴屎螅娇砂l售基金份額?；鸱蓊~的發售，由基金管理人負責辦理;基金管理人可以委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理?；鸸芾砣藨斣诨鸱蓊~發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金募集。超過6個月開始募集，原核準的事項未發生實質性變化的，應當報國務院證券監督管理機構備案;發生實質性變化的，應當向國務院證券監督管理機構重新提交申請。

基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發售之日起計算?；鹉技谙迣脻M，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過核準的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向國務院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，并于以公告。

綜上所述，證券法規定的基本原則有9條，總的來說都是盡量維護消費者的合法權益，把證券交易中的不當行為扼殺在萌芽之中，其中公平、公正、公開的三公原則也是首要的證券法中最關鍵的原則，需要大家尤為注意。以上就是律霸小編對“證券法的基本原則有哪些?”問題的解答。