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眾所周知,證券公司債券就是指證券公司依法發行的,規定在一定期限內必須還本付息的有價證券。證券公司發行債券需要向證監會進行申請,通過審核后就可以發行。但是,當然,證券公司債券發行是有條件的,那么,證券公司債券發行條件有哪些?下面,讓小編來為您解答。
一、發行條件
1、證券公司公開發行債券,除符合證券法規定的條件(第三節里講過的第十六的規定)外,還應符合:
(1)發行人最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元;
(2)各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定;
(3)最近兩年內未發生重大違法違規行為;
(4)具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內部管理制度,具備適當的業務隔離和內部控制技術支持系統;
(5)資產未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用;
(6)證監會規定的其他條件。
2、證券公司定向發行債券,除應符合證券法規定的條件外,還應符合前述(2)-(6)條所規定的條件,且最近1期末經審計的凈資產不低于5億元。
3、不得再次發行的情形。根據《證券法》第十八條規定,凡有下列情形之一的,不得再次發行公司債券:
(1)前一次發行的公司債券尚未募足的;
(2)對已發行的公司債券或者其債務有違約或者延遲支付本息的事實,且仍處于繼續狀態的;
(3)違反本法規定,改變公開發行公司債券所募資金的用途。
4、發行失敗及其處理:公開發行的債券,在銷售期內售出的債券面值總額占擬發行債券面值總額的比例不足50%的,或未能滿足債券上市條件的,視為發行失敗。發行失敗,發行人應按發行價并加算銀行同期存款利息返還認購人。
二、登記與申請
證券公司債應當由中國證券登記結算有限責任公司負責登記、托管和結算。經批準,中央國債登記結算有限責任公司也可以負責證券公司債券的登記、托管和結算。
申請上市條件:債券發行申請已獲批準并發行完畢;實際發行債券的面值總額不少于5000萬元;申請上市時仍符合公開發行的條件;證監會規定的其他條件。
綜上所訴,關于證券公司債券發行條件有哪些的問題,主要包括了四個方面的情況。只有證券公司滿足了上文中提及的六個方面的條件,并且不存在任何違法舞弊的行為,證監會才會通過證券公司發行債券的申請然后進行審核,審核通過后,證券公司的債券就可以發行上市了。
中國證券監督管理委員會信訪工作規則
有價證券如何繼承
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