票據法之所以設置背書制度,是由票據作為流通證券的性質決定的。票據要發揮其功能,就必須流通;票據要流通,就必須保證其能自由轉讓,而票據背書則是一種重要的轉讓方式。[5]根據背書的定義,背書基于出票而來,所以是一種附屬票據行為。背書主要目的在于轉讓票據權利,與出票目的在于創設權利有所不同。背書也有為其它目的而為之者,例如委托背書、設質背書等非轉讓背書。[6]在背書關系中,為背書行為的持票人稱背書人,從背書人處接受匯票的人稱被背書人。
一、背書的種類
背書可以按照不同的標準,進行各種分類。通常首先依背書的目的性質,將背書分為實質背書和形式背書。[7]在實質背書中,又分為一般背書和特別背書。在形式背書中,又分為委托收款背書和設定質權背書。
1.實質背書。實質背書,又稱為轉讓背書,是以票據權利的轉移為目的,在實質上具有權利轉讓效力的背書。[8]實質背書可以分為一般背書和特別背書。一般背書是以實現票據上權利的轉讓為目的、且依據票據法規定的背書內容,進行完整的背書記載的背書;特別背書是一般背書以外的、在背書記載及背書人等方面有特別情況的背書。在我國票據法上,特別背書主要包括:①限制背書,即在背書中附加某些特別的記載,從而對票據的轉讓效力給予一定限制的背書。[9]②回頭背書,即以先前已在票據上簽名的票據義務人為被背書人的背書。[10]③期后背書,即在票據被拒絕承兌、被拒絕付款或超過付款提示期限以后所進行的背書。[11]④空白背書,即背書人在背書中未指定被背書人,而在被背書人記載上留有空白的背書。[12]
2.形式背書。形式背書,又稱為非轉讓背書,是不以票據權利的轉移為目的,僅在形式上具備背書的外觀,而在實質上并不轉讓票據權利的背書。[13]形式背書主要包括:①委托收款背書,又稱為委任背書,即背書人以行使匯票權利為目的,授予被背書人一定代理權限的背書。[14]②設定質權背書,又稱質權背書、質押背書、是指背書人在匯票權利上設定質權為目的所為的背書。[15]
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